伟康医疗创业板IPO被否 燕东微拟创业板融资40亿元

　　从完成过会的情况来看，8月来每周数量控制在10家之内，原本上周或有突破，但由于冲击创业板的伟康医疗被否，使得过会总数只为9家。本周，沪深两市共有12家公司备考，行业涉及半导体、券商、医药等等，看点不少，其中融资额最大的一家达到了40个亿。

　　创业板：伟康医疗被否，成长性成疑

　　来源：创业板网站

　　上周6家上会公司，唯伟康医疗“运气”差了点，直接被否。

　　该公司主营业务涉及一次性使用医用耗材，产品涵盖手术护理、呼吸、麻醉、泌尿和穿刺五大系列的上百种规格型号，主要产品为吸引管、吸痰管、鼻氧管、引流袋(包括防逆流引流袋、精密引流袋)等医用高分子材料类产品。在审议中，该公司的成长性和创新性被重点提及。

　　据悉，报告期内(2019年-2021年)，伟康医疗主营业务收入、归母净利润、扣非后归母净利润的复合增长率分别为-2.54%、-11.05%、-8.86%，因此监管层要求公司阐明经营业绩是否据有成长性，是否符合创业板定位；其次报告期内公司的研发投入占营业收入比例分别为3.02%、2.69%、3.12%，研发投入年均复合增长率为-1.97%，累计研发投入规模为2233.13万元，监管层要求公司进一步说明自己的创新性，是否符合创业板定位。

　　本周，8家公司准备上会，闯关创业板，分别是8月30日亮相的贝隆精密科技股份有限公司、厦门科拓通讯技术股份有限公司、深圳市三态电子商务股份有限公司；8月31日的南通泰禾化工股份有限公司(下称泰禾股份)、天津同仁堂集团股份有限公司(下称津同仁)、深圳市智信精密仪器股份有限公司；以及9月2日的北京数聚智连科技股份有限公司，和上海联众网络信息股份有限公司。

　　泰禾股份的保荐机构为光大证券，融资金额17.5408亿元，是上述8公司中额度最高的。该公司主要从事农药产品以及功能化学品的研发、生产和销售，公司在百菌清、嘧菌酯、2,4-D等三大核心产品上拥有行业领导地位。公司与先正达、陶氏、纽发姆、安道麦、UPL、Honeywell等多家跨国公司建立了长期的战略合作关系，出口地区覆盖南美、北美、东南亚、欧洲等全球多个主要市场区域。

　　另外，津同仁的保荐机构是民生证券，预计融资金额7.2214亿元，主营业务为中成药的研发、生产和销售，产品覆盖片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、糖浆剂、口服液、口服溶液剂、橡胶膏剂、散剂等8种剂型，涉及治疗领域包括泌尿系统中的肾脏病、心脑血管疾病及周围血管疾病等。

　　需要指出的是，津同仁是2006年商务部认定的第一批“中华老字号”，前身起源于清朝时期的张家老药铺，历史上曾使用京都同仁堂张家老药铺、京同仁堂和记、天津市同仁堂制药厂、天津市先锋中药厂、天津市第四中药厂、天津同仁堂制药厂等名称开展药品经营活动。在上市公司中，也有一家同仁堂(600085.SH)，系北京同仁堂，2021年8月6日同仁堂将津同仁作为被告之一，向北京知识产权法院提出诉讼，诉讼案由为“侵害注册商标专用权及不正当竞争纠纷”，对津同仁诉讼请求为：1、停止侵害原告注册商标专用权；2、立即停止使用“同仁堂”字号、变更企业名称，变更后的企业名称中不得含有“同仁堂”或者与“同仁堂”构成近似的字样；3、停止不正当竞争行为；4、赔偿原告经济损失及合理支出费用5000万元；5、承担本案诉讼费用。

　　科创板：燕东微欲融资40个亿

　　科创板方面，本周只有2家公司上会。8月29日，上市委安排的是苏州清越光电科技股份有限公司(下称清越科技)，8月30日则为北京燕东微电子股份有限公司(下称燕东微)。

　　清越科技的融资额为4个亿，保荐方为广发证券，是集研发、生产、销售于一体的中小显示面板制造商。目前该公司已形成以PMOLED业务为主、电子纸模组与硅基OLED业务为辅的产品架构与业务格局。清越科技客户包括三星、小米、嘉乐智能、超思电子、汉朔科技等。PMOLED的出货量2018年出货量全球第二，2019年、2020年出货量全球第一。

　　燕东微的融资金额较大，为40亿元，保荐机构中信建投证券。燕东微是一家集芯片设计、晶圆制造和封装测试于一体的半导体企业，公司已发展为国内知名的集成电路及分立器件制造和系统方案提供商。报告期内，公司承担了16项国家级及省部级科研或技改项目，其中包括1项国家科技重大专项，并参与了4项国家标准及1项电子行业标准的制定工作，连续六年获得“中国半导体功率器件十强企业”称号。2021年燕东微的营业收入达到20.35亿元，净利润5.5亿元规模。

　　来源：说明书

　　别看燕东微的融资额高达40亿元，但除了10亿元的补充流动资金外，30亿元都投入到“基于成套国产装备的特色工艺12寸集成电路生产线项目”，该项目的总投资额为75亿元。据介绍，项目实施主体为公司全资子公司燕东科技，利用现有的净化厂房和已建成的厂务系统和设施，进行局部适应性改造，并购置三百余台套设备，建设以国产装备为主的12英寸晶圆生产线。该产线涉及建筑面积约16000m2(其中超净厂房面积9000m2)，月产能4万片，工艺节点为65nm，产品定位为高密度功率器件、显示驱动IC、电源管理IC、硅光芯片等。项目建设氛围两个阶段，第一阶段2023年4月试生产，2024年7月产品达产；第二阶段2024年4月试生产，2025年7月项目达产。

　　主板：首创证券上会

　　主板方面，同样只安排了2家公司的审议，即9月1日上会的首创证券和宁波远洋运输股份有限公司(下称宁波远洋)。

　　首创证券欲登陆沪市主板，其最早成立于2000年2月3日，注册资本24.6亿元，控股股东为首创集团，持股比例63.08%，北京市国资委代北京市政府对首创集团履行出资人职责，出资比例占首创集团实收资本的100%，是首创证券的实际控制人。此次首创证券的保荐方为国信证券，计划发行不超过6.15亿股。2021年1-9月，首创证券的营业收入和净利润分别为14.8亿元和6.07亿元，2021年前九个月的经营活动产生的现金流量净额还为负值。

　　需要指出的是，就在4月份，首创证券还领到了来自北京监管局“采取责令改正监管措施的决定”。原来，首创证券于2021年5月18日发生集中交易系统部分中断，影响交易时间合计约20分钟，该事件达到较大信息安全事件标准。事后经调查发现首创证券信息技术部门有关人员在应急处置过程中删除相关日志及数据库信息，且未进行备份，导致始终无法确定此次信息安全事件的真实原因，公司在第一次报告中未如实报告应急处理不当的情况。上述问题反映出公司信息安全管理和信息安全事件应对方面存在缺陷。就此，北京监管局决定对首创证券采取责令整改的行政监管措施。

　　另外一家宁波远洋同样相中沪市主板，是一家综合性航运公司，主要从事国际、沿海和长江航线的航运业务、船舶代理业务及干散货货运代理业务。据招股说明书，宁波远洋目前共经营船舶71艘，形成了一支由3000吨至4万吨集装箱船舶梯度互补并保有一定数量干散货船舶(8艘)的综合性船队，同时也是浙江省内最大的集装箱运输船队。宁波远洋被国际海事组织东京备忘录评为安全管理高绩效公司，2020年公司国际航行船舶PSC检查的零缺陷通过率达到85%。该公司累计已有53艘船舶获评全国安全诚信船舶，51名船长获评全国安全诚信船长。

　　宁波远洋的计划融资额18亿元。