期货公司风险监管指标管理办法发布

　　4月21日，证监会例行新闻发布会上正式发布了《期货公司风险监管指标管理办法》及配套文件，对现行净资本监管制度等进行了修订，并提升为部门规章。此外，为确保《办法》及配套文件平稳实施，将给予过渡期，于10月1日起施行。

　　证监会新闻发言人张晓军介绍，现行《期货公司风险监管指标管理办法》2007年4月发布，2013年2月进行过修订。近年来期货行业发展较快，为进一步提高期货行业风险监管指标体系的适应性和有效性，加强期货公司监管，促进期货公司稳健经营，贯彻落实依法、全面、从严的监管要求，证监会对现行净资本监管制度进行了修订，并提升为部门规章。同时，证监会制定了《期货公司风险监管报表编制与报送指引》，作为实施该规章的配套文件。

　　从文件来看，本次调整内容主要有以下四个方面：一是提高最低净资本要求至3000万元，加强结算风险防范；二是按流动性、可回收性及风险度大小进一步细化资产调整比例，提高净资本计算的科学性；三是调整资产管理业务风险资本准备计提范围与计提标准，提升风险覆盖全面性；四是进一步强化对期货公司的监管要求，加大监管力度。

　　去年10月28日，证监会就《办法》及配套文件向社会公开征求意见。张晓军表示，截至去年11月28日，共收到15家单位书面反馈意见36条。从反馈意见情况看，社会各界对《办法》及配套文件总体认可。同时，有关各方也提出了一些具体修改建议，证监会综合考虑行业现状和监管实际，对《办法》及配套文件进行了调整。

　　对比征求意见稿，记者注意到正式发布的《办法》删除了期货公司次级债计入净资本的具体规则，而提出“可以按照规定计入净资本”，同时新增了期货公司不得互相持有次级债务的要求。

　　张晓军指出，考虑到行业适应性和市场承受力，为确保《办法》及配套文件平稳实施，将给予过渡期，于2017年10月1日起施行。

　　张晓军强调，期货公司应根据自身资本结构和业务发展需要，建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，建立动态的风险监控和资本补足机制，完善风险管理体系，全面提升抗风险能力。证监会将坚持依法、全面、从严监管的原则，加强对期货公司的监管，促进期货行业健康发展。