合肥百货内控存重大缺陷 被安徽证监局责令改正

　　7月27日，安徽证监局公布对【合肥百货(000417)、股吧】（000417）大楼集团股份有限公司(简称“合肥百货”)采取责令改正监管措施的决定。

　　决定显示，近期，安徽证监局对合肥百货进行了现场检查。经查，发现合肥百货岗位设置、权限管理等内部控制制度设计存在漏洞；部分岗位人员配备不足，不相容职务分离制度、公司储值卡管理办法等制度执行不到位；未对子公司财务管理、人员管理等方面实施有效的控制，未及时发现和纠正子公司存在的问题。

　　安徽证监局指出，合肥百货未建立健全和有效实施内部控制，内部控制存在重大缺陷。

　　安徽证监局表示，上述情况违反了《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕7号)第二十九条等规定，根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)第二十一条的规定，安徽证监局决定，对合肥百货采取责令改正的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。并要求合肥百货应采取有效措施进行改正，于收到本决定书后30日内向提交书面整改报告。