国元证券在保荐黄山胶囊时尽调不规范 被出具警示函
摘要: 12月5日,安徽证监局披露对国元证券(000728)股份有限公司采取警示函措施的决定。经查,国元证券在保荐安徽黄山胶囊(002817)股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,存在部分尽职调查程序不规
12月5日,安徽证监局披露对国元证券(000728)股份有限公司采取警示函措施的决定。经查,国元证券在保荐安徽黄山胶囊(002817)股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,存在部分尽职调查程序不规范的情形,未能充分履行勤勉尽责义务。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六的规定,决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施。
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