利亚德实控人李军一家3人收监管函 违规超比例减持

　　互联网北京1月8日讯 深圳证券交易所网站近日发布关于对利亚德（300296）【光电股份(600184)、股吧】（600184）有限公司控股股东、实际控制人及其一致行动人的监管函（创业板监管函〔2020〕第208号）。李军系利亚德光电股份有限公司（以下简称“利亚德”，300296.SZ）控股股东、实际控制人，李冬英、杨亚妮系李军的一致行动人。2020年12月3日，李军、李冬英、杨亚妮通过利亚德披露的《简式权益变动报告书》显示，李军、李冬英、杨亚妮作为利亚德持股5%以上股东，在2016年9月8日至2020年12月2日期间，因集中竞价交易和大宗交易减持、非公开发行股票和可转换公司债券转股被动稀释等，合计所持公司股份比例从35.08%降至29.28%，累计减少5.8%。李军、李冬英、杨亚妮在所持公司股份比例累计变动5%时未按照《证券法》《上市公司收购管理办法》的规定及时履行报告和公告义务，同时李军未按规定停止交易。

　　李军、李冬英、杨亚妮的上述行为违反了深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2020年6月修订）》第1.4条、第2.3.1条、第2.3.10条和《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第4.1.2条的相关规定。请李军、李冬英、杨亚妮充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

　　利亚德是一家专业从事LED产品研发、设计、生产、销售和服务的创业板上市公司（股票代码：300296）。利亚德集团由利亚的光电股份有限公司以及8个国内控股成员公司、28个国内分公司、6个海外控股成员公司、北京亦庄以及深圳两大生产基地组成。

　　李军2010年11月9日起至今担任利亚德董事长、总经理兼公司董事。李军为利亚德第一大股东，持股29%。

　　2020年12月3日，利亚德发布《简式权益变动报告书》显示，李冬英为李军母亲，杨亚妮为李军配偶，为其一致行动人。截止报告书签署日，信息披露义务人持有利亚德73745.49万股股份，占利亚德股份总数的29.00%，占剔除回购股份后公司总股本的29.28%,其中无限售流通股16118.87万股，占信息披露义务人持有利亚德股份总数的21.86%；一致行动人李冬英、杨亚妮不再持有利亚德股份。

　　《创业板股票上市规则（2020年6月修订）》第1.4条规定：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，破产管理人及其成员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定，诚实守信，勤勉尽责。

　　《创业板股票上市规则（2020年6月修订）》第2.3.1条规定：上市公司股东以及董事、监事和高级管理人员所持股份的限售、减持及其他股份变动事宜，应当遵守《公司法》《证券法》、中国证监会相关规定、本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称《减持细则》）、《上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》等相关规定及公司章程。

　　上市公司股东可以通过向特定机构投资者询价转让、配售方式转让首次公开发行前已发行的股份（以下简称首发前股份），转让的方式、程序、价格、比例以及后续转让等事项，由本所另行规定，报中国证监会批准后实施。

　　《创业板股票上市规则（2020年6月修订）》第2.3.10条规定：投资者及其一致行动人在上市公司拥有权益的股份变动涉及《证券法》《上市公司收购管理办法》等规定的收购或者股份权益变动情形的，应当按照规定履行报告和公告义务，并及时通知公司发布提示性公告。公司应当在知悉上述收购或者股份权益变动时，及时对外发布公告。

　　《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第4.1.2条规定：上市公司股东和实际控制人应当严格按照《证券法》《上市公司收购管理办法》《创业板上市规则》等相关规定履行信息披露义务，及时报告和公告其收购及股份权益变动等信息，并保证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　以下为原文：

　　关于对利亚德光电股份有限公司控股股东、实际控制人及其一致行动人的监管函

　　创业板监管函〔2020〕第208号

　　李军、李冬英、杨亚妮：

　　李军系利亚德光电股份有限公司（以下简称“利亚德”或“公司”）控股股东、实际控制人，李冬英、杨亚妮系李军的一致行动人。2020年12月3日，你们通过利亚德披露的《简式权益变动报告书》显示，你们作为利亚德持股5%以上股东，在2016年9月8日至2020年12月2日期间，因集中竞价交易和大宗交易减持、非公开发行股票和可转换公司债券转股被动稀释等，合计所持公司股份比例从35.08%降至29.28%，累计减少5.8%。你们在所持公司股份比例累计变动5%时未按照《证券法》《上市公司收购管理办法》的规定及时履行报告和公告义务，同时李军未按规定停止交易。

　　你们的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年6月修订）》第1.4条、第2.3.1条、第2.3.10条和《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第4.1.2条的相关规定。请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

　　我部提醒你们：上市公司控股股东、实际控制人必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》等的相关规定，合规买卖公司股票，认真和及时地履行信息披露义务。

　　特此函告。

　　创业板公司管理部

　　2021年1月7日

　　（：马欣）