关于对华西证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
来源： 证监会网站
作者：佚名
摘要： 华西证券（002926）股份有限公司：经查，你公司及所管理的绵阳安昌路营业部、什邡莹华山路营业部存在以下问题：一是廉洁从业要求落实不到位，如部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查，
华西证券（002926）股份有限公司：
经查，你公司及所管理的绵阳安昌路营业部、什邡莹华山路营业部存在以下问题：
一是廉洁从业要求落实不到位，如部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查，部分业务条线的廉洁从业制度未覆盖全部风险点等。二是未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。
上述问题反映出你公司在廉洁防控、人员管理方面存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四款、第十条第三款和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条、第十四条规定，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，现对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向我局提交书面问责及整改报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
四川证监局
2021年8月30日
关键词：
审核：yj127
编辑:yj127
