关于合格境外投资者开展深市业务2020年12月12日全网测试的通知
摘要: 为进一步规范合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(以下统称“合格境外投资者”)的证券及其衍生品种交易行为,
为进一步规范合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(以下统称“合格境外投资者”)的证券及其衍生品种交易行为,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)已于2020年10月30日发布《深圳证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则》(以下简称《细则》)。为确保合格境外投资者顺利开展深市业务,深交所联合中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)总部及深圳分公司定于2020年12月12日组织全网测试,通过模拟现货(含存托凭证、政府支持债券等)和股票期权品种的交易、非交易、转融通、融资融券、债券回购、发行认购、QFII/RQFII证券划转等业务的委托申报、成交回报、行情接收、清算交收、QFII/RQFII对应信用账户和衍生品合约账户的开立等业务处理过程,检验市场参与各方技术系统的正确性。
现将测试相关事项通知如下:
一、主要测试内容
1.现货(含存托凭证、政府支持债券等)和股票期权品种的交易、非交易,ETF申赎等业务的委托申报与成交回报,行情接收与展示,股份与资金的清算交收等业务处理;
2.转融通证券出借与归还业务的委托申报与成交回报,股份与资金的清算交收等业务处理;
3.融资融券业务的委托申报与成交回报,股份与资金的清算交收等业务处理,担保证券提交与返还的申报及清算交收等业务处理;
4.债券质押式回购、协议回购、三方回购业务的委托申报与成交回报,股份与资金的清算交收等业务处理;
5.QFII/RQFII证券划转业务的委托申报、撤单申报与回报,股份与资金的清算交收等业务处理;
6.转托管业务:QFII/RQFII账户的报盘转托管委托及撤单申报与处理,跨系统转托管委托及撤单申报与处理,限售股转托管委托及撤单申报与处理;
7.发行认购业务;
8.账户业务:针对QFII/RQFII采用券商结算模式/托管行结算模式开立的A股账户,其对应信用账户和衍生品合约账户的开立等业务。
9.深交所主用卫星通信系统由滨海节点切换至福田节点运行。
二、测试时间为2020年12月12日(星期六)8:30至19:00(含恢复验证测试),测试期间深市证券交易系统模拟1个业务日的交易、结算系统模拟2个业务日的结算(即模拟T日2020年12月12日、即模拟T+1日2020年12月13日)。测试当日为港股通交易日、结算日。港股通证券模拟半日市交易和1个结算日的结算。
本次测试以2020年12月11日(星期五)深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为交易、结算的起始数据。
三、请各会员单位、期权经营机构、结算参与人、开户代理机构及相关单位务必参加测试。因故不能参加测试者,务必填写反馈表(参见测试方案之附件)说明原因,并通知深交所。
请各参测单位认真组织,按照《合格境外投资者开展深市业务2020年12月12日全网测试方案》(可在深交所会员业务专区、技术专栏及相关QQ群查阅)等相关技术文档做好准备,落实专人负责本次测试工作。
四、本次测试包括交易系统、结算系统、D-COM系统(不包括资金划拨业务)、统一账户平台(于2020年12月13日恢复提供生产服务)。
五、测试当日的所有数据仅为模拟测试数据,与实际业务无任何关系,不能作为生产环境任何交易、非交易、账户等业务的依据。请各会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。
六、测试完成后,各参测单位应在2020年12月12日19:30之前提交测试反馈表(见测试方案之附件1)。会员单位、基金管理公司、期货公司等交易参与者登录深交所“会员业务专区”首页底部“友情链接―在线调查表”栏目填写并提交测试反馈表(填报内容支持更新);行情服务商、结算参与人、托管行等无法登录会员业务专区的参测单位,请通过互联网地址https://survey.szse.cn/v/tech填写测试反馈表(填报内容不支持更新,多次提交以最后一次为准)。
七、各参测单位测试前务必做好线上系统和数据环境的备份工作,测试完成后做好线上系统和数据环境的恢复工作,确保下一交易日(2020年12月14日)生产系统的正确运行。
八、测试完成后,除生产已开展的托管行结算模式下转融通证券出借与归还等业务外,QFII/RQFII采用券商结算模式,以及债券回购、股票期权、融资融券等《细则》修订后的其他新增业务,相关技术系统暂不上线。
2020年12月11日收市后,深交所主用卫星通信系统由滨海节点切换至福田节点正式运行,切换对用户无影响。
九、联系电话
测试联系电话:
深圳证券交易所:0755-82083510
中国结算公司总部:010-50938662(开户)
中国结算深圳分公司:0755-88666429
0755-21899968
深圳证券通信有限公司:0755-83182222
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
2020年12月8日
结算,深交所