沪深交易所拟调整和优化 上市委、重组委配套制度和运行机制

　　● 本报记者 黄灵灵 黄一灵

　　12月9日，沪深交易所分别就上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（征求意见稿）（以下简称“管理办法征求意见稿”）公开征求意见。

　　对于制定背景，沪深交易所表示，设立科创板并试点注册制、创业板改革并试点注册制以来，科创板、创业板上市委、重组委运行整体平稳有序，对建设好科创板及创业板、试点好注册制发挥了应有作用。考虑到上市委、重组委分别履行发行上市审核、并购重组审核职能，把关作用日益重要，是发行上市监管力量的重要组成部分，有必要在政治素质、专业背景、专兼职人员比例上对其提出更高的要求。为此，结合现实需要，拟定了管理办法征求意见稿，对上市委、重组委配套制度和运行机制进行相应调整和优化。

　　在名称上，管理办法征求意见稿将上市委、重组委命名为“上海证券交易所/深圳证券交易所上市审核委员会”“上海证券交易所/深圳证券交易所并购重组审核委员会”，以突出委员会的审核职能。

　　在具体制度上，进一步完善了上市委、重组委“选用管”全链条机制，对委员构成、聘任与职责、会议组织与召开、委员工作纪律与监督管理等事项作出更加全面、细化的规定，以保障上市委和重组委规范、高效、平稳运行。

　　在委员结构上，明确以具有证券监管经验的专职委员为主、兼职委员为辅，以加强委员管理，有效发挥审核把关作用。