苏美达股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

　　【苏美达(600710)、股吧】股份有限公司

　　非公开发行限售股上市流通公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次限售股上市流通数量为362,944,235股

　　●本次限售股上市流通日期为2019年11月15日

　　一、本次限售股上市类型

　　1. 苏【美达股份(000782)、股吧】有限公司（原名“常林股份有限公司”，以下简称“公司”）本次限售股上市为非公开发行限售股。

　　2. 非公开发行限售股核准时间、股份登记时间等情况

　　公司于2016年10月17日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准常林股份有限公司向中国机械工业集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2369号），核准公司向中国机械工业集团有限公司发行303,521,199股股份、向江苏省农垦集团有限公司发行136,699,895股股份购买其持有的江苏苏美达集团有限公司部分资产，并核准公司非公开发行不超过226,244,340股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。详情请见公司于2016年10月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证券监督管理委员会批复的公告》（公告编号：2016-058）及相关公告。

　　本次发行新增股份已于2016年11月14日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次发行新增股份为有限售条件流通股，新增限售股份的限售期自登记完成次日起计算。详情请见公司于2016年11月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行结果暨股份变动公告》（公告编号：2016-066）及相关公告。

　　3. 非公开发行的锁定期安排

　　本次非公开发行的股份，锁定期如下：

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量的变化，不存在相应限售股的同比例变化的情况。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）在重大资产重组时曾承诺：“自股份发行结束之日起36个月内不转让。之后按照证监会和上交所的有关规定执行。本次交易完成后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（指发行股份购买资产和非公开发行募集配套资金的发行价之较高者，在此期间内，公司如有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，须按照证监会、上交所的有关规定作相应调整，下同），或者交易完成后6个月公司股票期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的，则国机集团在本次交易中认购的公司发行的股份锁定期自动延长6个月。若国机集团违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。”

　　因公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易发行结束后6个月股票均处于暂停上市，直到2017年7月31日才恢复上市。从承诺实质内容以及维护中小投资者权益角度出发，国机集团将承诺时间顺延至恢复上市后6个月。2018年1月30日，因恢复上市后6个月公司股票期末收盘价（前复权6.37元/股）低于发行价（6.63元/股），触发上述承诺的履行条件。据此，公司控股股东国机集团承诺：国机集团在公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易中认购的公司发行的股份锁定期自动延长6个月至2020年5月14日。在延长的锁定期内，国机集团对所持的上述股份不予出售或转让，如有因公司转增股本、送红股等情况而增加股份的，增加的公司股份同时遵照上述锁定期的承诺进行锁定。

　　详情请见公司于2019年11月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于控股股东延长限售股锁定期的公告》（公告编号：2019-058）。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　经核查，中信建投(22.490, -0.06, -0.27%)证券股份有限公司认为：公司本次限售股份解除限售并上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售的股份持有人严格遵守了其股份锁定承诺。公司对本次限售股解除限售、上市流通的信息披露真实、准确、完整。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　本次限售股上市流通数量为362,944,235股。本次限售股上市流通日期为2019年11月15日。

　　本次限售股上市流通明细清单如下：

　　七、股本变动结构表

　　八、上网公告附件

　　《中信建投证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产并募集配套资金部分限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　苏美达股份有限公司董事会

　　2019年11月8日

　　证券代码：600710       证券简称：苏美达公告编号：2019-058

　　苏美达股份有限公司关于

　　控股股东延长限售股锁定期的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：●

　　●苏美达股份有限公司（原名“常林股份有限公司”，以下简称“公司”）控股股东中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）承诺：在公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易中认购的公司发行的股份锁定期自动延长6个月至2020年5月14日。

　　一、公司控股股东重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关承诺

　　公司控股股东国机集团承诺：“在本次交易中认购的公司发行的股份，自股份发行结束之日起36个月内不转让。之后按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。本次交易完成后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（指发行股份购买资产和非公开发行募集配套资金的发行价之较高者，在此期间内，公司如有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整，下同），或者交易完成后6个月公司股票期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的，则国机集团在本次交易中认购的公司发行的股份锁定期自动延长6个月。若国机集团违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。”

　　二、公司控股股东国机集团的承诺履行情况

　　因公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易发行结束（2016年11月14日）后6个月股票均处于暂停上市，直到2017年7月31日才恢复上市。从承诺实质内容以及维护中小投资者权益角度出发，国机集团将承诺时间顺延至恢复上市后6个月。2018年1月30日，因恢复上市后6个月公司股票期末收盘价（前复权价6.37元/股）低于发行价（6.63元/股），触发上述承诺的履行条件。

　　据此，公司控股股东国机集团承诺：国机集团在公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易中认购的公司发行的股份锁定期自动延长6个月至2020年5月14日。在延长的锁定期内，国机集团对所持的上述股份不予出售或转让，如有因公司转增股本、送红股等情况而增加股份的，增加的公司股份同时遵照上述锁定期的承诺进行锁定。

　　三、中介机构意见

　　经核查，中信建投证券股份有限公司认为：公司控股东国机集团延长限售股锁定期的行为不存在违反股份锁定承诺的情形，不存在有损上市公司和全体股东特别是中小利益的情形。独立财务顾问对延长限售股锁定期事项无异议。

　　特此公告。

　　苏美达股份有限公司董事会

　　2019年11月8日