证券公司分公司和营业部的区别，证券公司分公司设立条件介绍

　　证券公司分公司和营业部的区别：

　　设立分公司与营业部的区别有以下几点：

　　1.不同的意思：

　　分公司不具有法人资格。应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。

　　营业部负责业务运营，如中信银行总行营业部成立10年来，始终坚持合规管理，锐意进取，勇于创新，通过不断优化成长模式，提升发展能力，取得了良好的经营业绩。

　　2、一般纳税人不同：

　　运营部门不能是一般纳税人，分公司可以是一般纳税人。这是两者最重要的区别。

　　3.独立的情况是不同的：

　　分公司是独立机构，销售部是非独立机构。这就是两者的区别。

　　从行政层面来说，是上下级关系，分公司负责区域内所有销售部门之间的联系和管理，而营业部只是实际的营销部门。

　　该分支机构的主要特点：

　　1.分行由总行依法设立，其主要业务活动完全由总行决定。一般情况下，分行以总行的名义，根据总行的委托开展业务活动。

　　2.分行没有自己的独立财产，分行的所有资产属于总行。在经济核算上分公司和总公司是统一的，总公司财产的一部分是分公司实际占有和使用的财产，列入总公司资产负债表。

　　3.分公司不是公司，只需履行简单的登记和业务手续，不需要遵循公司设立程序。

　　4.分公司不存在董事会形式的公司决策和业务执行机关，不独立承担民事责任，因此总公司应对分公司的债务承担无限责任。

　　5.分公司只能使用与总公司相同的名称和章程，没有自己独立的名称和章程。

　　证券公司分公司成立条件介绍：

　　证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是符合规定的其他投资者共同设立子公司;其他投资者为境外股东的，还应当符合外资参股规定的条件。

　　设立子公司的条件：

　　证券公司设立子公司应符合以下要求：

　　(一)最近一年净资本不低于12亿元人民币，近两个月风险控制指标持续达到规定标准;

　　(二)设立子公司经营证券经纪等管理业务，近年经营该业务的公司市场份额不低于行业中等水平;

　　(三)具有健全的风险管理体系、公司治理结构和内部控制机制，能够有效防止风险转移和利益冲突;

　　(四)中国证监会的其他要求

　　证券公司证券分公司经营范围可授权其分公司经营以下业务：

　　(1)管理证券公司在某地区的证券销售部;

　　(2)经营证券公司某区域的证券承销业务;

　　(3)作为自营业务机构，经营证券自营业务;

　　(4)作为管理业务机构，经营证券资产管理业务

　　(5)中国证监会批准的其他业务

　　有什么监管要求吗?

　　一是禁止同行业竞争，不得经营有利益冲突或竞争关系的类似业务;

　　二是子公司股东的股权与公司的表决权和董事推荐权相兼容，禁止子公司不按出资比例或持股比例行使表决权和董事推荐权，即子公司股东应按出资比例或持股比例行使表决权和董事推荐权;

　　三是禁止相互持股，即不得以其他方式投资于其控股股东或同一证券公司控制的其他子公司，子公司不得直接或间接持有股权或其控股股东或同一证券公司控制的其他子公司的股份;

　　四是证券公司不得损害子公司、子公司其他股东“合法权益”;

　　五是要求建立风险隔离制度。证券公司与其子公司及同一证券公司控制的子公司之间应建立合理、必要的“隔离墙”制度，以防止风险传递和利益冲突。

　　证券公司分公司的设立是比较复杂的，所以在设立之前一定要清楚。为什么保险行业不能碰之前也有过相关的介绍，大家还是需要注意的。