预警!四类违法违规案件已被证监会列入今年稽查执法重点

    来源: 中国证券报 作者:林婷婷

    摘要: 近日,证监会稽查部门就2018年稽查执法重点领域、重点方向和具体安排进行了专门研究和部署。重点查办四类严重违法违规案件一是严重损害上市公司利益,损害中小股东合法权益的案件。包括虚假披露信息,通过虚构交

      近日,证监会稽查部门就2018年稽查执法重点领域、重点方向和具体安排进行了专门研究和部署。

      重点查办四类严重违法违规案件

      一是严重损害上市公司利益,损害中小股东合法权益的案件。包括虚假披露信息,通过虚构交易粉饰业绩,或实施“忽悠式”重组非法牟利的案件;大股东、实际控制人及上市公司董监高等人员通过违规担保、资金占用、关联交易等方式,恶意掏空上市公司的案件;严重违背现金分红制度规则,长期具备分红条件而不分红且涉嫌违法违规的“铁公鸡”案件。

      二是严重积聚市场风险,危害市场平稳运行的违法行为。包括通过违规聚集市场资金,滥用杠杆交易,放大市场风险的案件;借助新型金融工具,滥用金融科技之名,或者跨市场实施违法交易的行为。

      三是严重破坏公平交易原则,影响市场功能发挥的案件。包括利用重组题材进行炒作,利用多层多级传递获取的内幕信息抢先买入或提前避损的案件;多账户多点布局、内外勾结、虚实结合,趁机借势操纵股票价格的案件。

      四是严重扰乱信息传播秩序,恶意制造市场恐慌情绪的案件。包括通过互联网、自媒体肆意发表针对个股、板块、市场走势和监管政策的不实不当言论的行为;充当股市“黑嘴”,引诱不明真相的投资者参与交易,从中牟利的案件。

      毫不动摇打击违法违规行为

      今年以来,证监会已经对35宗案件作出行政处罚。

      针对上述稽查执法重点领域,相关案件线索分析已全面展开,部分案件稽查执法程序已正式启动。

      新时代证券首席经济学家潘向东认为:

      应加大对上市公司违法违规行为的惩处力度,提高上市公司造假成本,严格执行退市制度。对于违规作假、“忽悠式”重组、大股东清仓式减持等市场乱象继续从严监管,从而切实提升上市公司的质量。进一步加大加强稽查执法的高压态势,坚决查办、严厉打击A股市场违法违规案件,从而达到整治市场乱象,净化市场生态,维护市场秩序,增强投资者信心,提升监管公信力的目的。

      证监会新闻发言人常德鹏表示:

      2018年,证监会将继续坚持专项执法行动和常规案件查办相结合,重点领域战役组织和重大个案攻坚相结合,系统联动调度和案件独立承办相结合,突出统一指挥,突出快速出击,突出协同作战,突出规范执法,毫不动摇地打击任何敢于触碰法律底线的违法行为,坚决严惩市场反映强烈、社会影响恶劣的违法个人或机构,形成稽查执法强大震慑,为资本市场的改革发展稳定、建设富有国际竞争力的中国特色资本市场保驾护航。

    关键词:

    案件,市场,执法,违法,稽查

    审核:yj115 编辑:yj127

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