科创板股票代码确定为“688XXX” 上交所要求券商严把“七道关”

　　科创板股票代码确定为“688XXX”：上交所日前发布的《关于开展科创板业务第一次全网测试的通知》显示，科创板股票代码确定为“688XXX”，将于不久后与投资者见面。而“787XXX”“789XXX”则将成为科创板股票的申购代码与配号代码。

　　港股公司复旦张江科创板上市申请获受理：5月13日，上交所网站显示，上海复旦张江生物医药股份有限公司(以下简称“复旦张江”)的科创板上市申请获受理。公司此次上市拟融资6.5亿元。至此，科创板受理企业已达109家。其中，在已受理企业中，有3家为港股上市公司整体申报科创板，分别为复旦张江、昊海生科和中国通号。

　　上交所将持续跟踪评价券商科创板各项工作落实情况：为保障科创板顺利开板、平稳起步，5月13日，上海证券交易所举行了科创板证券公司经纪相关业务培训会，近百家证券公司相关业务负责人参加了本次培训。上交所有关负责同志出席培训。

　　科创板上市受理企业柏楚电子、航天宏图回复问询已披露：上交所5月13日披露，科创板已受理企业——上海柏楚电子科技股份有限公司、北京航天宏图信息技术股份有限公司已回复上交所问询。(证券时报

　　第二批开放型科创主题基金最快在本周拿到批文：5月13日，近日，发售时遭疯抢的首批7只科创主题基金在成立后出现了建仓动作。据了解，第二批开放型的科创主题基金最快会在本周拿到批文。(澎湃新闻)

　　上交所要求券商严把“七道关”

　　科创板证券公司经纪相关业务培训会举行

　　5月13日，上交所举行科创板证券公司经纪相关业务培训会。上交所在培训中强调，证券公司要强化主体责任，严把交易权限开通关、企业选择关等“七道关”。

　　记者了解到，在此前进行的科创板客户适当性管理情况专项现场检查中，发现部分券商存在一些具普遍性的问题。上交所表示，将持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实情况，发现落实不到位或发生投资者投诉纠纷的，将采取相应的监管措施或纪律处分。情节严重的，将上报中国证监会。

　　上交所在现场检查中发现三大问题：一是证券公司对投资者垫资情况的主动甄别有待加强。比如证券公司对垫资账户筛选标准仍处于探索阶段，筛选条件较为简单，有待完善；部分证券公司暂未主动对资产异常变动的投资者的资金来源、资金性质以及在一定时期内账户资产分布异常情况等进行核查。

　　二是未能严格落实科创板交易权限开通条件，综合评估的部分环节流于形式。比如，部分证券公司对投资者的相关知识测评流于形式，内容简单；测试题目数目少，且每个客户测试题目相同。

　　三是风险揭示工作有进一步提升空间。检查发现，部分证券公司尚未对账户资产变动异常的投资者进行进一步的风险揭示，相关工作仍有提升空间。

　　打破垄断杰普特在激光器细分领域实现反超

　　在激光设备制造领域，杰普特凭借自主研发的MOPA脉冲光纤激光器打破外企垄断“高墙”，夺得销量第一，成功实现反超，跻身华为、中兴、苹果的激光设备及光纤器件供应商之列。

　　业内人士指出，国内激光设备制造厂商不断崛起，打破了国外企业的垄断及定价权，直接拉低了进口产品价格。在这样的趋势下，未来核心零部件进口替代及定制激光解决方案将成为行业的大风口。能否把握行业风口，并在与巨头的激烈竞争中脱颖而出，将左右杰普特未来的发展之路。

　　杰普特在资本市场上并非生面孔。公司成立于2006年，曾先后挂牌新三板，拟创业板上市。2016年12月23日，杰普特挂牌新三板，但仅在19日后，公司便公告接受上市辅导。随后，杰普特公告拟申请终止挂牌。

　　4月4日，上交所网站公布杰普特科创板上市的申请获受理。据招股书，杰普特此次拟公开发行A股不超过2309.21万股，拟募集资金9.73亿元，募资金额与冲刺创业板IPO时相比，增长超过一倍。

　　让“垫资开户”在科创板无立身之地

　　据上交所介绍，在前期开展的科创板客户适当性管理情况专项现场检查中发现，部分证券公司在客户适当性管理方面，特别是在对投资者“垫资开户”的主动甄别方面存在问题：一些证券公司对垫资账户的筛选条件较为简单；部分证券公司尚未制定客户资产异常变动的监控流程和业务制度；部分证券公司未主动对资产异常变动的投资者的资金来源、资金性质及在一定时期内账户资产分布异常情况等进行核查；还有一些券商对客户的知识测评流于形式。

　　为此，在5月13日举行的科创板相关业务培训中，上交所重点针对专项检查中暴露出的问题，要求券商严格承担主体责任，让所谓的“垫资开户”等问题在科创板开板前清理干净。