沪深交易所本周监管动态：麦趣尔等遭通报批评

　　沪深交易所14日发布本周上市公司监管动态。

　　上市公司监管方面，上交所表示，近期，部分涉及药物研发、防疫物资、云办公、在线教育等业务的上市公司，股票交易出现一定异动。就此，上交所主板和科创板公司监管部门，针对性强化了相应的信息披露监管。其中，督促公司及时进行准确、客观的信息披露，如实说明此类业务收入占比、对经营业绩影响程度等情况，向投资者充分提示投机炒作风险，引导理性交易，经督促指导，公司披露风险提示公告20余份。

　　上交所对涉及各方高度关注的有关药品研发的公司，在市场出现传闻、股价出现异动后，特别要求如实披露药物研发和生产之间区别，相关专利授权存在不确定性等重大事项，防止误导投资者。对于个别自行发布不实信息的公司，加大监管力度，第一时间发出监管工作函和问询函，要求澄清市场误解，并及时进行内幕交易核查。

　　深交所对3宗违规行为进行纪律处分。

　　一是郴州市金贵银业股份有限公司2019年前三季度业绩预告披露不准确，公司未及时披露业绩预告修正公告，此外，公司董事张平西、许军敏感期买卖股票。对公司、董事长曹永贵、董事兼总经理曹永德、财务总监唐爱平、董事兼副总经理张平西、董事许军给予通报批评的处分。

　　二是安徽德豪润达电气股份有限公司违规使用募集资金未履行审批程序和信息披露义务，以及控股股东芜湖德豪投资有限公司(以下简称“德豪投资”)被动减持公司股份未提前15个交易日预先披露减持计划。对公司、时任董事长兼时任董事会秘书王冬雷、总经理兼时任董事李华亭、财务总监郭翠花、时任董事会秘书邓飞、控股股东德豪投资给予通报批评的处分。

　　三是麦趣尔集团股份有限公司控股股东新疆麦趣尔集团有限责任公司(以下简称“麦趣尔集团”)以集中竞价的方式被动减持其持有的公司股份未提前15个交易日预先披露减持计划。对麦趣尔集团给予通报批评的处分。

　　深交所共对5宗违规行为发出监管函，3宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。3宗涉及信息披露及规范运作违规中，吉林紫鑫药业股份有限公司控股股东敦化市康平投资有限责任公司持有公司股份被冻结情况未及时披露；广东奥马电器股份有限公司实际控制人赵国栋及股东西藏融通众金投资有限公司持有公司股份被冻结未及时披露；北京东土科技股份有限公司业绩补偿义务人江勇未遵守此前与公司签订的盈利预测及补偿等相关协议，未履行补偿义务。

　　市场监管方面，2月10日至2月14日，沪市发生拉抬打压股价、虚假申报等共47起证券异常交易行为，上交所对此采取了书面警示等自律监管措施。其中，将疫情防控相关概念股票纳入重点监控，对影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为及时实施自律监管。此外，加强对涉嫌操纵市场、内幕交易等违法违规交易行为的核查力度，对17起上市公司重大事项等进行专项核查， 向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索。

　　深交所共对69起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期股价异常波动的“秀强股份”“三五互联”等股票进行持续重点监控，并及时采取监管措施；共对2起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。