监管动态| 天山生物异常交易被立案后股价低开19.99%，另披露九项重大风险

　　9月21日晚，证监会公告对“天山生物”等股票价格异常波动进行立案调查，同时，天山生物公告披露公司存在九项重大风险。停牌9个交易日后，9月22日天山生物复牌，开盘后，天山生物低开19.99%。

　　9月21日晚，证监会公告称，近期，“天山生物”等股票价格短期异常波动，市场高度关注。近日，证监会已对有关异常交易立案调查。下一步，证监会将在全面调查的基础上依法处理，切实维护市场健康稳定发展。

　　据官网信息，天山生物是一家集生物科技、动物育种、奶牛养殖、牛羊屠宰加工销售为一体的畜牧业上市企业。2012年4月，公司股票在深交所创业板挂牌上市。

　　9月21日晚，天山生物披露公告，表示公司董事会确认，本次停牌前，除已公告事项外，公司目前没有任何根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。

　　同时，天山生物还披露，公司存在九项重大风险事项，分别是(1)股票交易风险提示；(2)业绩风险；(3)承担担保责任风险；(4)被中国证监会立案调查阶段，公司不符合实施发行股份购买资产条件、不符合实施再融资条件的风险；(5)资金链紧张的风险；(6)保留意见事项未消除风险；(7)控股股东股票高质押及后续债务解决存在不确定性的风险；(8)诉讼风险；(9)牛育肥业务对业绩影响不确定性风险。

　　9月22日开盘后，天山生物股价低开19.99%，开盘价为27.73元/股。

　　自 2020 年 8 月 19 日至 9 月 8 日，天山生物收盘价累计涨幅为 494.51%，累计换手率为 283.71%，期间 5 次触及股票交易异常波动，1 次触及股票交易严重异常波动。

　　9月8日晚，深交所发布公告表示，“天山生物”“豫金刚石”“长方集团”等少数流通市值小、价格低、基本面差的创业板股票，股价短期快速上涨，炒作现象较为突出，深交所根据创业板上市规则要求公司停牌核查，并对该股交易持续重点监控。

　　深交所进一步表示，“天山生物”9月2日复牌后，股价大幅上涨，交易明显放量，短线资金接力炒作特征突出。一是买入以个人投资者为主，买入金额占比超过97%。二是参与交易账户众多，户均交易金额小。9月8日户均交易4.1万元，参与交易户数5.52万户，是8月19日0.41万户的13.46倍。三是持股户数大幅增加，持股集中度明显下降。持股户数由8月19日1.38万户增长至9月7日的4.89万户，户均持股数量由2.32万股降至0.64万股，持股前100名流通股东(剔除前两大流通股东)持股比例由9.86%降至6.64%。四是从买入居前账户交易习惯来看，平均持股时间短，多为1-3天，短线交易特征明显。

　　此次，停牌9个交易日后，证监会表示对天山生物股票有关异常交易立案调查，显示此次事件尚未完结。

　　近期，“严监管”成为资本市场监管层的基调，多起股价异常波动事件被监管层处理。

　　2020年3月23日-3月27日，深交所共对82起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对10起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

　　2020年8月3日至8月7日，深交所共对93起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“【光启技术(002625)、股吧】”“精准信息”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对11起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

　　（文章来源：财经网）