上交所首次对外公开纪律处分具体标准

　　10月16日，上交所发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》(以下简称《处分标准》)。相关负责人表示，下一步，上交所将在证监会的指导下，协同各地证监局，继续认真落实“建制度、不干预、零容忍”的方针，督促上市公司专注主业、改善经营、诚实守信、规范运作，推动提高上市公司质量。

　　据悉，此次发布的《处分标准》是上交所首次对外公开纪律处分的具体标准，内容包括“总则”“一般规定”“分则”“附则”四章。

　　相关负责人表示，本次制定《处分标准》，遵循“建制度、不干预、零容忍”的方针，以更好落实分类监管、精准监管为目标，着力精细责任区分。尤其在当前内外经济环境复杂，部分上市公司出现经营困难的情况下，充分考虑上市公司实际情况和发展需求，实事求是地对违规行为做好责任区分，既体现监管威慑，又尽量避免对上市公司造成不必要的影响。

　　此外，《处分标准》将按照“管少管精才能管好”的要求，区分不同违规类型，在责任标准、处理力度上有所不同。对于违规性质属于单纯的信息披露形式瑕疵、日常工作疏忽，未对公司造成重大损失、市场影响不大的案件，处理力度较轻，主要以警示提醒为目的。但对于财务造假、资金占用、违规担保、重大并购重组违规等性质严重、影响恶劣的实质违规，将严格落实“零容忍”的工作要求，明确公开谴责等较高档次的处分标准，对主要责任人严惩不贷。此外，对涉案金额巨大、占比很高、对公司造成实际损失、市场影响恶劣的违规行为，或者故意实施、被发现后拒不核实、拒不整改、不及时对外披露的违规行为，也将依规严肃查处。

　　（文章来源：大众网）