证监会发审委重大变革 IPO募资额增加

    来源: 网易财经 作者:佚名

    摘要: 第1页:证监会再优化发审制度约束权力:主板创业板发审委合二为一第2页:发审委现重大变革两指标透露后市秘密第3页:证监会核发9家企业IPO批文筹资总额不超65亿元第4页:证监会启动第三批专项执法查处18

      证监会再优化发审制度约束权力:主板创业板发审委合二为一发审委现重大变革 两指标透露后市秘密证监会核发9家企业IPO批文 筹资总额不超65亿元证监会启动第三批专项执法 查处18起内幕交易案件“老鼠仓”五点新动向引监管重视 证监会将铲除输送暗道发审委现重大变革 两指标透露后市秘密

      发审委现重大变革 两指标透露后市秘密

      7月第一周,市场在趔趄的步伐中仍旧给投资者带来了可喜的“开门红”,周涨幅为0.8%,周K线实现三连阳。同时量能有所放大,沪市成交额重新攀至2000亿元之上,深市成交额则重返2500亿元之上。目前沪综指收报3217.96点,站上半年线。但3250点一线是前期核心成交区域,套牢盘密集,加上前期跳空缺口的存在,大盘即将进入密集压力位,若能顺利突破压力位,则有望继续向上拓展,否则将维持区间震荡。

      据中国证券网分析认为,有两大指标已经透露了后市秘密。

      分析认为,5月份以来,在大盘蓝筹带领下沪深主板市场在构筑小双底形态后稳步走高,创业板也在探出两年多新低后走出底部区域。目前上证综指在上攻至3200点一线后走势有所迟疑,后市是演绎反弹中继,抑或是短期头部?我们认为,有两个指标是值得观察的方向,那就是两市成交总额和自然涨停个股数(剔除上市新股封板)的变化情况。

      2016年9月27日-11月29日的反弹行情经历了两个阶段,第一阶段是2016年9月27日到11月2日,上证综指从2980.43点反弹到3102.73点,上涨了4.10%。其间两市日均成交总额为4538.26亿元,日均自然涨停个股数为24只。在经过了一个平台整理后反弹进入了冲顶的第二阶段,即2016年11月3日到11月29日,上证综指从3102.73点反弹到3282.92点,上涨了5.81%。其间两市日均成交总额为6286.89亿元,日均自然涨停个股数为28只。

      回到2017年5月24-7月7日的反弹行情,上证综指从3061.95点反弹到3217.96点,上涨了5.10%。其间两市日均成交总额为3899.15亿元,日均自然涨停个股数为21只。可见,目前的两市成交总额和自然涨停个股数水平与2016年9月27日到11月2日的反弹第一阶段相类似,也即目前的市场可能处于反弹突破半年线后的平台整理阶段。因此,后市两市如欲继续走高,两市成交总额和自然涨停个股数必须有明显提升。

      从近几日走势看,两市频频收出下影线,成交小幅放大,自然涨停个股数也有所增加。如果两市成交总额和自然涨停个股数能够持续放大,则反弹空间有望进一步拓展,对此,我们可以持续跟踪。

      另外周五证监会发布了修订后的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》,发审委管理现重大变革,证监会宣布设立发审遴选委和监委,选人、用人、监察三分离。(中国证券网)

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      证监会核发9家企业IPO批文 筹资总额不超65亿元

      《证券日报》记者获悉,7月7日,证监会按法定程序核准了9家企业的首发申请,筹资总额不超过65亿元。证监会要求上述9家企业及其承销商分别与沪深交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。

      昨日拿到批文的企业中,上交所主板4家,分别是华扬联众数字技术股份有限公司、安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司、深圳市禾望电气股份有限公司、大参林医药集团股份有限公司。

      深交所中小板1家,为深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司。

      深交所创业板4家,分别是朗新科技股份有限公司、无锡隆盛科技股份有限公司、珠海英搏尔电气股份有限公司、电连技术股份有限公司。

      根据规定,公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,直接定价并全部向网上投资者发行,因此本次将有无锡隆盛科技股份有限公司、珠海英搏尔电气股份有限公司等两家企业直接定价发行。

      排队企业方面,根据证监会公布的数据,截至2017年7月6日,证监会受理首发企业651家,其中,已过会56家,未过会595家。未过会企业中正常待审企业559家,中止审查企业36家。

      IPO申请审核方面,根据证监会安排,发审委将于7月11日审核浙江皇马科技股份有限公司、浙江春风动力股份有限公司、辰欣药业股份有限公司、力合科技(湖南)股份有限公司、起步股份有限公司、中广天择传媒股份有限公司的首发申请;将于7月12日审核爱威科技股份有限公司、万马科技股份有限公司、深圳市盛弘电气股份有限公司、嘉必优生物技术(武汉)股份有限公司、江苏联动轴承股份有限公司的首发申请。(证券日报)

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      证监会启动第三批专项执法 查处18起内幕交易案件

      7日,证监会新闻发言人高莉在新闻发布会上表示,根据证监会2017年专项执法行动总体部署,近期,证监会稽查部门部署了18起内幕交易案件,作为专项行动第三批案件,集中组织查处。

      据介绍,这18起内幕交易案件的主要特点为:一是内幕信息知情人利用“高送转”的内幕信息抢先买入股票,在信息公开后卖出获利;二是上市公司大股东和高管人员利用信息优势,在业绩预亏等利空消息发布前高位精准减持,甚至人为推迟披露时点,制造避损机会;三是在举牌上市公司的过程中,举牌方相关人员利用上市公司收购的内幕信息实施内幕交易;四是在参与上市公司并购重组中介服务的过程中,某些中介服务机构利用工作便利获取的内幕信息从事内幕交易;五是有些市场累犯、惯犯,屡教不改,先后多次实施内幕交易或者利用多个内幕信息进行违法交易。

      “总体而言,这批案件集中反映了当前内幕交易的主要类型,具有违法主体多样、交易和获利金额巨大等主要特征,部分案件情节严重,涉嫌刑事犯罪。”高莉表示。

      她透露,下一步,在严肃查办案件的同时,证监会将与公安司法、纪检监察、国资监管等相关部门继续贯彻落实《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》,进一步推进内幕交易综合防控体系的建设,始终保持对内幕交易高压态势。相关个案的查处结果将及时向社会公布。(上海证券报)

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      “老鼠仓”五点新动向引监管重视 证监会将铲除输送暗道

      证监会新闻发言人高莉7日表示,当前,“老鼠仓”违法犯罪仍然时有发生,下一步,证监会一方面将推动出台“老鼠仓”司法解释,切断利益输送暗道,建立健全证券基金经营机构的合规管理和内部控制,铲除滋生违法犯罪的土壤,挤压“老鼠仓”的空间。

      根据我国法律法规,金融机构从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定从事相关的证券交易,泄露未公开信息或者明示暗示他人从事相关交易,是一种严重的违法犯罪行为(俗称“老鼠仓”)。高莉指出,“老鼠仓”行为背离受托责任,侵害委托人的利益,破坏财富管理原则,损害资管行业信誉,历来是证监会稽查执法的重点领域。最近几年,随着法律法规不断完善、监控系统全面升级、执法力度不断加大,金融资管机构一批长期隐蔽的“老鼠仓”交易陆续曝光,相关从业人员受到法律严惩,案件多发态势得到有效遏制。

      统计显示,2014年以来证监会共启动99起“老鼠仓”违法线索核查,向公安机关移送涉嫌犯罪案件83起,涉案交易金额约800亿元。截至今年5月底,司法机关已经对25名金融资管从业人员做出有罪刑事判决,证监会已经对15名证券从业人员采取证券市场禁入措施。高莉指出,在此过程中,证监会与审计、公安司法机关密切配合,严肃查处了博时基金原基金经理马乐、中邮创业基金原基金经理厉建超、易方达基金原副总经理陈志民、中国人寿原投资总监曾宏等一批典型案件,对于规范资管机构合规内控、规范从业人员诚实守信,起到了较好的威慑和警示作用。

      高莉表示,在稽查执法工作中,证监会按照依法、全面、从严监管的要求,着力强化了以下几个方面的工作。一是积极推动法律制度不断完善。继2009年2月28日《刑法修正案(七)》将“老鼠仓”规定为刑事犯罪后,2012年12月28日修订的《证券投资基金法》明令禁止基金从业人员“老鼠仓”,2013年4月2日制订实施的《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会第92号令)等配套规章明令禁止基金托管部门等从业人员“老鼠仓”,2014年8月21日实施的《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会第105号令)明令禁止私募基金从业人员“老鼠仓”。二是充分依托运用大数据监控技术。通过对历史交易数据跟踪拟合、回溯重演,市场监察部门精准锁定了一批可疑账户跟随资管产品先买先卖、同进同出的异常交易线索。三是主动拓宽执法行动的覆盖领域。在密切监控公募基金产品趋同交易的同时,对私募产品、券商资管、专户理财、信托计划、保险投资等各类账户伴生的趋同交易组织案件调查。四是联合公安机关开展打击和防范“老鼠仓”交易专项行动。通过从快、从严查处典型案件并公开宣传,有力遏止“老鼠仓”多发蔓延态势。“老鼠仓”犯罪成为继内幕交易之后移送刑事追责比例最高的一类案件。五是加强对经营机构资管业务的合规检查。组织开展基金从业人员“老鼠仓”专项整治活动,对重点机构专项检查;对相关机构在信息管控、人员选聘、通讯管理等方面存在的内控缺失采取行政监管措施,督促基金公司全面提高合规风控水平,最大程度挤压违法犯罪行为滋生蔓延的空间。

      高莉指出,当前,“老鼠仓”违法犯罪仍然时有发生。一是违法行为持续时间长,交易和获利金额大,长期、严重损害委托人利益。二是个别经营机构“窝案”频发,有的机构多名从业人员同时涉案,有的机构同一岗位前后任投研人员先后涉案。三是案发岗位除了投资经理、研究人员,还涉及交易员、销售人员、部门总监甚至机构高管,相关人员保密意识十分淡薄。四是信息传递型交易逐渐增多,出现从业人员相互交换信息或与利益关系人内外勾结、共谋作案的现象。五是案发领域从基金行业向保险资管、托管银行蔓延。上述情况已经引起监管部门高度重视。

      高莉强调,金融资产管理行业是居民财富保值增值的重要渠道,直接关系到广大投资者的切身利益。下一步,证监会一方面将积极探索跨部门信息共享、联合检查,健全综合防控长效机制;推动出台“老鼠仓”司法解释,明确执法标准;综合运用行政处罚、市场禁入、刑事追责等方式加大违法成本,切断利益输送暗道。另一方面,进一步建立健全证券基金经营机构的合管管理和内部控制,铲除滋生违法犯罪的土壤,挤压“老鼠仓”的空间,并充分发挥行业自律组织的培训宣教功能,让从业人员牢记“受人之托、忠人之事”的初心,恪守“诚实信用、谨慎勤勉”的操守。通过综合施策、标本兼治,坚持“零容忍”,保持工作节奏不变,执法力度不减,发现一起,查处一起,努力实现资产管理市场秩序的根本好转,有效防范市场风险,把保护投资者合法权益的工作真正落到实处。(证券时报)

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      发审委现重大变革 两指标透露后市秘密

      7月第一周,市场在趔趄的步伐中仍旧给投资者带来了可喜的“开门红”,周涨幅为0.8%,周K线实现三连阳。同时量能有所放大,沪市成交额重新攀至2000亿元之上,深市成交额则重返2500亿元之上。目前沪综指收报3217.96点,站上半年线。但3250点一线是前期核心成交区域,套牢盘密集,加上前期跳空缺口的存在,大盘即将进入密集压力位,若能顺利突破压力位,则有望继续向上拓展,否则将维持区间震荡。

      据中国证券网分析认为,有两大指标已经透露了后市秘密。

      分析认为,5月份以来,在大盘蓝筹带领下沪深主板市场在构筑小双底形态后稳步走高,创业板也在探出两年多新低后走出底部区域。目前上证综指在上攻至3200点一线后走势有所迟疑,后市是演绎反弹中继,抑或是短期头部?我们认为,有两个指标是值得观察的方向,那就是两市成交总额和自然涨停个股数(剔除上市新股封板)的变化情况。

      2016年9月27日-11月29日的反弹行情经历了两个阶段,第一阶段是2016年9月27日到11月2日,上证综指从2980.43点反弹到3102.73点,上涨了4.10%。其间两市日均成交总额为4538.26亿元,日均自然涨停个股数为24只。在经过了一个平台整理后反弹进入了冲顶的第二阶段,即2016年11月3日到11月29日,上证综指从3102.73点反弹到3282.92点,上涨了5.81%。其间两市日均成交总额为6286.89亿元,日均自然涨停个股数为28只。

      回到2017年5月24-7月7日的反弹行情,上证综指从3061.95点反弹到3217.96点,上涨了5.10%。其间两市日均成交总额为3899.15亿元,日均自然涨停个股数为21只。可见,目前的两市成交总额和自然涨停个股数水平与2016年9月27日到11月2日的反弹第一阶段相类似,也即目前的市场可能处于反弹突破半年线后的平台整理阶段。因此,后市两市如欲继续走高,两市成交总额和自然涨停个股数必须有明显提升。

      从近几日走势看,两市频频收出下影线,成交小幅放大,自然涨停个股数也有所增加。如果两市成交总额和自然涨停个股数能够持续放大,则反弹空间有望进一步拓展,对此,我们可以持续跟踪。

      另外周五证监会发布了修订后的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》,发审委管理现重大变革,证监会宣布设立发审遴选委和监委,选人、用人、监察三分离。(中国证券网)

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