券商简报0111：监管出手 有分析师微信推研报被处罚

　　1、 行业要闻

　　【【海通证券(600837)、股吧】前员工因违法买卖股票被罚没1086万元 禁入市场3年】

　　2019年1月11日，证监会官网显示，海通证券前员工朱益宇因违法持有、买卖股票被罚没1086万元，同时禁入证券市场3年。

　　【监管要求券商管好研报发布 有分析师微信推研报被处罚】

　　近期，监管向券商下发《加强发布证券研究报告业务流程管理 规范证券分析师服务客户活动》的通报。通报显示，有券商分析师团队在上市公司发布半年报公告的当晚撰写了点评文章，并上传至团队共用的有道云账户和微信群，未在公司报备。文章涉及个股盈利预测、估值以及投资评级。上述行为违反了分析师执业规范中的公平原则，同时研报未经公司合规和质量审核，不符合研报发布流程管理。

　　【安信证券客户管理制度不健全被责令增加内部合规检查】

　　1月11日，安信证券股份有限公司因客户服务管理制度不健全、客户服务档案管理不完善的违规行为，被深圳证监局责令每季度开展一次内部合规检查。

　　【美美证券上市 是中国大陆首家100%控股美国券商公司】

　　美美证券日前在美国纳斯达克上市，发行价为4美元，股票代码为MTC。美美证券是中国大陆首家100%控股美国券商的公司，在北京、纽约和上海三地设有公司办公室。

　　【科创板潜力企业百强评选已启动 谁会率先登陆科创板？】

　　2019年上半年推出科创板的可能性很大！哪些企业将率先登陆科创板？哪些企业是科创板上市目标？科创板会成为下一个“吸金大王”么？

　　新浪财经将陆续推出潜力预选名单、潜力企业百强榜、科创板大家谈、投行眼中的科创板、科创板引领变革主题论坛等，帮助投资者全面、透彻的了解“科创板”。 新浪财经主办的科创板潜力企业百强评选已于1月7日正式启动。“科创板潜力公司百强榜” 名单在陆续更新中，欢迎创投机构、投行人士、科创企业自荐与共议，新浪财经将通过访谈、专题、线下论坛等方式，全面展示科创企业风采。有关潜力企业初选名单、筛选标准等事宜，烦请联系王小姐（13126705859）。

　　2、行业数据

　　【【太平洋(601099)、股吧】证券被9只股票坑惨 计提减值10亿】

　　昨日晚间，太平洋证券发布公告称，拟对2018年度进行单项计提资产减值准备，金额为9.72亿元。其中，公司对买入返售金融资产中的9只股票质押式回购交易业务单项计提资产减值准备共计9.47亿元，占比高达97.5%。

　　这9只股票分别是：商赢环球、胜利精密、当代东方、盛运环保、众应互联、天神娱乐、美都能源、美丽生态（维权）、*ST厦华。

　　【2018券商年度成绩单：6家亏损 长江证券当选亏损王】

　　1月10日，多家上市券商披露2018年12月月报。共有16家券商净利润为负，其中长江证券单月亏损高达2.78亿，单月亏损程度最大。

　　【2018年13家券商资管业绩出炉】

　　就全年而言，华泰证券资管赚得最多，2018年净利润达13.13亿元，其次是东证资管和广发资管。不过由于2018券商业绩整体承压，因此一些券商资管净利润占母子公司合并净利润比重大幅增加，尤以东证资管为甚，2018年净利润9.42亿元，而东方证券母子公司合并净利润仅11.89亿元，因此东证资管占比高达近8成。

　　3、 公告精选

　　【申万宏源董事会提名杨秋梅为独立董事】

　　2019年1月10日，申万宏源第四届董事会第三十七次会议上提名杨秋梅为独立董事候选人。杨秋梅，女，汉族，1965年8月出生，博士研究生学历。曾任Civic Education Project（耶鲁大学和中欧大学合办的国际支援教育项目）驻拉托维亚特聘经济学教授。

　　4、券商观点

　　【国信证券策略会：A股将在2019走出W型 看好5G等板块】

　　1月10日，国信证券2019年度策略会在深圳召开。国信证券总裁岳克胜预测，资本市场可能出现历史性投资机会，而2019年是“关键机遇”之年，看好5G、人工智能、新能源车、国防军工、优秀证券金融企业及地产龙头等。

　　【招商证券：2019年全市场分析师十大一致预期】

　　分析师普遍认为，2019年，地产基本面弱化，龙头企业抗风险能力更强；基建补短板利好轨交和特高压；5G建设元年即将开启；消费品中，生鲜具备弱化电商冲击、客户粘性强的优势；生猪养殖板块有望迎来拐点。