江苏证监局强化新三板挂牌公司监管 明确监管红线

　　3月14日，江苏辖区新三板挂牌公司“监管第一课”培训（第三场）在南京举行。根据安排，江苏“监管第一课”培训公司1300余家，本期系列培训累计约3300人。

　　江苏省新三板挂牌公司近几年增长迅猛，截至2016年12月30日，共有新三板挂牌公司1324家，位列全国第三。按证监局监管数量，江苏局目前仅次于北京，位列全国第二。在挂牌公司快速发展的同时，各种违规行为随之出现。据了解，去年以来，江苏证监局一共对17家新三板挂牌公司采取了行政监管措施。其中，去年10月20日至25日集中查处了9家；今年1月份查处了2家。

　　从查处披露的情况看，大股东或关联企业违规占用公司资金行为十分突出，未履行相应决策审批程序，也未及时进行信息披露。比如，2016年，宝达股份关联方苏州恒达投资集团有限公司累计占用公司资金1.13亿元；2015年，鼎阳电力的两家关联企业合计占用公司资金1.15亿元；金马扬名实际控制人吕江，2015年累计占用公司资金3437万元，2016年上半年又占用2264万元。

　　江苏证监局相关部门负责人表示，挂牌企业虽为非上市公司，但并不意味着证监部门对其放松规范要求，对损害公司其他股东利益、信息披露违规等问题，坚决予以查处。

　　对玖隆再生的处理，显示出监管的严厉。2015年，玖隆再生关联方常熟百纳再生资源有限公司累计占用公司资金7276.14万元，股东唐关林累计占用公司资金1169.48万元。2016年前4月，常熟百纳再生资源有限公司累计占用公司资金1284.18万元，唐关林累计占用公司资金448万元。江苏证监局调查后，对玖隆再生采取了出具警示函的监管措施。在警示函里，该局明确表示，玖隆再生已不满足创新层的维持条件，将可能于2017年5月底由股转系统的创新层调整至基础层。

　　江苏证监局表示，通过持续开展“监管第一课”培训，明确监管红线，不断强化挂牌公司及其董监高人员的合规意识，促进挂牌公司不断提高规范运作水平。