股转惩罚违规不手软 2016年以来545家企业被罚3818万
摘要: 随着挂牌企业数量逐步增加,监管层对新三板企业的监管力度也趋于加强。5月22日就有三家新三板挂牌公司:丽晶光电(831777.OC)、泰鹏环保(832076.OC)及海龙精密(832860.OC)发布了
随着挂牌企业数量逐步增加,监管层对新三板企业的监管力度也趋于加强。5月22日就有三家新三板挂牌公司:丽晶光电(831777.OC)、泰鹏环保(832076.OC)及海龙精密(832860.OC)发布了被监管公告。
就具体情况来看,丽晶光电股东姚万钧及收购人杭州金诚文化发展集团有限公司因股票交易违规遭股转系统自律监管;泰鹏环保则是因公司未按规定组织隐患排查、演练,被合肥市安全生产监督管理局行政处罚,共计罚款2.3万元;海龙精密因涉嫌信披违规,证监会决定对公司立案调查。
新三板府统计发现,2015年股转系统对所有违规主体处罚共计142次,2016年全年数量上升至716次,今年年初至今已有299次,与去年同期的160次相比增加了86.9%。
芬尼科技最多被罚12次
在去年至今被罚的545家企业中,芬尼科技(836716.OC)作为被处罚的主体之一,其处罚对象涉及公司本身、公司关联方及9位公司高管,是受罚对象最多的挂牌公司。
最早在2016年6月11日,芬尼科技因为违法从事有奖销售被崇阳工商局出具《行政处罚决定》,要求其停止不正当竞争并罚款3万元。
在2016年12月6日,公司又收到股转系统下发的《自律监管措施》,因查明公司在挂牌时存在未依法履行董事会和股东大会审议程序、未披露向股东发放人民币现金股利事宜的违规事实,股转系统要求该公司董事长宗毅、副董事长张利、总经理兼董事左向前、财务总监兼董事李文彬等9位高管提交书面承诺。
最近一次,芬尼科技被处罚则是因为全资子公司芬尼节能一名员工无证作业,芬尼节能被南沙安监局责令限期整改,并罚款1万元。
不过,主营空气源热泵产品生产销售的芬尼科技在2016年的经营业绩似乎并未受到很大影响,据其最新年报显示,公司在去年共实现营收5.49亿元,实现净利润5142.2万元,同比去年分别上升了19.36%及81.76%。
此外,除了芬尼科技,被监管超过5次以上的挂牌企业共计30家,其中不乏一些市场上比较有名闹过“黑天鹅事件”的企业,包括参仙源被罚11次,中科招商被罚8次,枫盛阳及时空客被罚7次,ST哥仑步被罚6次。
中科招商最多被罚款407万
监管手段中,罚款并不是主要目的,最重要的是对违规企业起到警示作用,杜绝此类现象再次发生。相比于A股市场动辄千万的罚单来说,新三板上的罚单并不吓人,2016年所有违规企业缴纳的罚金共计3818万元,包括中科招商(832168.OC)、健隆生物(834186.OC)、国泰股份(833111.OC)、美中双和(835190.OC)、常熟古建(870970.OC)、金粮股份(833562.OC)、参仙源(831399.OC)及天阶生物(430323.OC)8家企业的罚金超过了百万。其中,中科招商最多被罚407万元。
今年1月26日,中科招商发布公告称,公司全资子公司中科汇通举牌朗科科技时违规操作,深圳监管局责令其改正违法行为并予以警告,合计罚款370万元,并对直接负责人单祥双合计罚款30万元。
时过不久,4月28日,中科汇通再次被处罚,因其对鼎泰新材股份买卖构成短线交易行为,安徽证监局对中科汇通处以警告并罚款7万。
除了被罚,中科招商的千亿市值蒸发不到百亿、利润下降99%、炒股重仓股暴跌亏损4亿多,这些让昔日风光无限的中科招商很受伤。另外,值得一提的是,作为新三板上举足轻重的私募,中科招商也迎来了私募“新八条”整改大限。“新八条”中,“管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上”以及“募集资金不准投入二级市场”对中科招商影响巨大。
为了合规,中科招商改变了2016年年报会计处理方式,不再将公允价值变动损益及投资收益计入收入构成,将收入构成分为投资管理业务收入、利息收入和其他业务收入,因此“管理费收入与业绩报酬之和”的占比大幅提高,占到公司总营收的76.3%,但仍未达到80%以上的标准。
对此,中科招商已做出相应布局。科招商相关人士在采访时表示“作为已经挂牌的私募机构,在政策规定出来以后,中科招商就一直依法、从严、全面地执行相关监管规定,公司已经实施了业务整改,并确立了PE业务的专业管理机构为全资子公司前海中科。前海中科应该是满足股转系统挂牌八项新规的,最终是否合规还要由监管部门来定。” :
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