界龙实业董事长泄密重组 高尔夫球友内幕交易被罚没千万
摘要: 自今年3月界龙集团内幕交易“界龙实业”股票被罚后,监管部门又发现一起案中案。6月12日,上海证监局再公布行政处罚,对吴永根内幕交易的行为,合计罚没990万元。此前报道《界龙实业控股股东内幕交易遭上海证
自今年3月界龙集团内幕交易“界龙实业(600836,股吧)”股票被罚后,监管部门又发现一起案中案。6月12日,上海证监局再公布行政处罚,对吴永根内幕交易的行为,合计罚没990万元。此前报道《界龙实业控股股东内幕交易 遭上海证监局罚没1234万元》
值得注意的是,吴永根的内幕信息源直接指向界龙实业现任董事长费屹立,双方系高尔夫球友。在监管部门拿出内幕交易的事实证据出来时,吴永根还辩称与费屹立的通话系约打高尔夫球。
内幕信息的形成与公开过程
经上海证监局查明,2015年6、7月,界龙实业第一大股东上海界龙集团有限公司(简称界龙集团)董事长、界龙实业实际控制人费某德得知李某芬想要转让其实际持有的上海伊诺尔实业集团有限公司、上海伊诺尔防伪技术有限公司、北京伊诺尔印务有限公司股权的事项,随后请上海市印刷行业协会秘书长代为联系。
2016年3月21日收盘后,界龙实业申请停牌。2016年3月26日,界龙实业发布《2016年度非公开发行A股股票预案》等多个公告,披露了界龙实业拟非公开发行股票募集资金用于收购伊诺尔的预案。
2016年3月26日,界龙实业发布《关于董事会审议高送转的公告》,公告称公司董事会审议通过包括拟向全体股东每10股派发现金红利0.20元(含税),同时拟以资本公积向全体股东每10股转增10股在内的《2015年度利润分配预案》。
上海证监局表示,界龙实业拟非公开发行股票募集资金收购伊诺尔事项、高送转利润分配方案均属于《证券法》规定的内幕信息。
费屹立作为界龙实业董事长,是内幕信息所涉收购事项的主要决策者、推动者,全程参与收购事项,并商定高送转利润分配方案,为内幕信息知情人,知悉该内幕信息的时间不晚于2016年1月6日。
吴永根内幕交易“界龙实业”股票的事实
吴永根同费屹立为高尔夫球友。内幕信息公开前,吴永根同费屹立通讯联络频繁。“吴永根”证券账户买入“界龙实业”股票前的3月11日和15日,吴永根与费屹立有多次短信和通话联系。
2016年3月18日,吴永根控制本人证券账户共买入成交“界龙实业”股票44.43万股,成交金额1062.15万元。“界龙实业”股票复牌后,“吴永根”证券账户于2016年3月28日将44.43股全部卖出,盈利247.47万元。
对于上述事实,吴永根并未直接认罚,其在申辩中还提出,与费屹立之间于2016年3月11日和15日的短信和通话联系实际上是相约打高尔夫球。不过,监管部门并不采信。
上海证监局认为,“吴永根”证券账户交易“界龙实业”股票存在明显异常,内幕交易时间和吴永根同内幕信息知情人费屹立联络接触的时间、内幕信息的公开时间高度吻合。且2016年3月18日之前,“吴永根”证券账户从未交易过“界龙实业”股票,买入“界龙实业”股票为开户以来单日买入金额最大的股票,买入金额较之前交易的其他股票明显放大。
上海证监局指出,吴永根的上述行为,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。根据吴永根违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,上海证监局决定:没收吴永根违法所得247.47万元,并处以罚款742.42万元。
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