股转：2018年12月主办券商执业质量评价结果

　　股转今日发布2018年12月主办券商执业质量评价结果。

　　全文如下：

　　全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2018年12月1日至12月31日)，对主办券商2018年12月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。

　　一、月度评价结果

　　本月共有102家主办券商参与评价，其中【中信证券(600030)、股吧】(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

　　48家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比48.98%；28家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比28.57%；13家主办券商评价点值在70(含)-80点之间，占比13.27%；9家主办券商评价点值在70以下，占比9.18%。

　　评价点值排名前五的主办券商为申万【宏源证券(000562)、股吧】、中信建投证券、上海证券、长江证券、东莞证券(并列第四)。

　　二、负面行为记录情况

　　12月份共记录负面行为29条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为30条，涉及24家主办券商。其中，推荐挂牌类2条，占比6.67%；推荐后督导类14.5条，占比48.33%；交易管理类12条，占比40.00%；综合管理类1.5条，占比5.00%。各类负面行为记录汇总见下表：

　　行为类别

　　清单序号

　　行为描述

　　调整后条数

　　推荐挂牌负面行为

　　2

　　申报主体不符合挂牌条件，仍予以推荐申报。

　　1.5

　　4

　　信息披露文件存在内容错误。

　　0.5

　　挂牌后督导负面行为

　　13

　　日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。

　　6

　　16

　　对挂牌公司股票发行备案材料未尽事前审查职责。

　　1

　　17

　　备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函。

　　1.5

　　18

　　对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责。

　　6

　　交易管理负面行为

　　26

　　在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。

　　1.5

　　27

　　前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。

　　9

　　28

　　在转让日提供的双向报价的时间少于做市转让撮合时间的75%。

　　1.5

　　综合管理负面行为

　　39

　　业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。

　　1

　　42

　　其他非定期报送的数据未按要求报送的。

　　0.5

　　其中，负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商23家，合计占总记录数的86.67%；负面行为记录数在2条以上的主办券商1家，合计占总记录数的13.33%。

　　主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。