2019年5月主办券商执业质量评价结果

　　股转系统公告〔2019〕919号

　　全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2019年5月1日至5月31日)，对主办券商2019年5月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。

　　一、月度评价结果

　　本月共有102家主办券商参与评价，其中【中信证券(600030)、股吧】(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券(002673)并入其母公司申万宏源证券(000562)合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

　　43家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比43.88%；33家主办券商评价点值在80(含)-90

　　点之间，占比33.67%；12家主办券商评价点值在70(含)-80点之间，占比12.24%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.21%。

　　评价点值排名前五的主办券商为天风证券(601162)、西南证券、东莞证券、东吴证券、【浙商证券(601878)、股吧】(601878)(并列第四)。

　　二、负面行为记录情况

　　5月份共记录负面行为23条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为19条，涉及21家主办券商。其中，推荐挂牌类2条，占比10.53%；推荐后督导类7.5条，占比39.47%；交易管理类3条，占比15.79%；综合管理类6.5条，占比34.21%。各类负面行为记录汇总见下表：

　　行为类别

　　清单序号

　　行为描述

　　调整后条数

　　推荐挂牌负面行为

　　3

　　信息披露文件未按规则履行相应信息披露要求。

　　1.5

　　4

　　信息披露文件存在内容错误。

　　0.5

　　挂牌后督导负面行为

　　13

　　日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。

　　6

　　22

　　因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。

　　1.5

　　交易管理负面行为

　　27

　　前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。

　　3

　　综合管理负面行为

　　39

　　业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。

　　2

　　40

　　未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息。

　　3

　　42

　　其他非定期报送的数据未按要求报送的。

　　1.5

　　主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

　　2019年6月13日

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