全国股转公司公布5月主办券商执业质量评价结果 共记录负面行为23条
摘要： 6月13日，全国股转公司发布消息称，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2019年5月1日至5月31日)，对主办券商2019年5
6月13日，全国股转公司发布消息称，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2019年5月1日至5月31日)，对主办券商2019年5月的执业质量情况进行了评价计值。5月份，43家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比43.88%；5月份共记录负面行为23条。
本月共有102家主办券商参与评价，其中【中信证券(600030)、股吧】(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券(002673)并入其母公司申万宏源证券(000562)合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果。
43家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比43.88%；33家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比33.67%；12家主办券商评价点值在70(含)-80点之间，占比12.24%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.21%。
评价点值排名前五的主办券商为天风证券(601162)、西南证券、东莞证券、东吴证券、【浙商证券(601878)、股吧】(601878)(并列第四)。
负面行为记录情况方面，5月份共记录负面行为23条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为19条，涉及21家主办券商。其中，推荐挂牌类2条，占比10.53%；推荐后督导类7.5条，占比39.47%；交易管理类3条，占比15.79%；综合管理类6.5条，占比34.21%。
全国股转公司表示，主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议。
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