员工以个人名义私下收取报酬并进行分配,南华期货遭监管

    来源: 资本邦 作者:文卓木

    摘要: 6月26日,资本邦获悉,南华期货(603093.SH)收到浙江证监局行政监管措施决定书。浙江证监局指出,经查,发现南华期货上海分公司员工陈振妹在任期间以个人名义私下向客户收取报酬并进行分配。

      6月26日,资本邦获悉,南华期货(603093.SH)收到浙江证监局行政监管措施决定书。浙江证监局指出,经查,发现南华期货上海分公司员工陈振妹在任期间以个人名义私下向客户收取报酬并进行分配。上述事实反映出你公司对从业人员执业行为的内部管控存在漏洞,未能有效防控相关风险,违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的相关规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,浙江证监局决定对南华期货采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

      头图来源:123RF

      转载声明:本文为资本邦原创文章,转载请注明出处及作者,否则为侵权。

      风险提示

      :

      资本邦呈现的所有信息仅作为参考,不构成投资建议,一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险,入市需谨慎!

    关键词:

    南华期货,浙江证监局,投资建议

    审核:yj127 编辑:yj127

    免责声明:

    1:凡本网注明“来源:***”的作品,均是转载自其他平台,本网赢家财富网 www.yjcf360.com 转载文章为个人学习、研究或者欣赏传播信息之目的,并不意味着赞同其观点或其内容的真实性已得到证实。全部作品仅代表作者本人的观点,不代表本网站赢家财富网的观点、看法及立场,文责作者自负。如因作品内容、版权和其他问题请与本站管理员联系,请在30日内进行,我们收到通知后会在3个工作日内及时进行处理。

    2:本网站刊载的各类文章、广告、访问者在本网站发表的观点,以链接形式推荐的其他网站内容,仅为提供更多信息供用户参考使用或为学习交流的方便(本网有权删除)。所提供的数据仅供参考,使用者务请核实,风险自负。

    版权属于赢家财富网,转载请注明出处
    查看更多
    • 内参
    • 股票
    • 赢家观点
    • 娱乐
    • 原创

    百亿私募海南希瓦梁宏自购818万元,遭投资者质疑太少:“加个0差不多”

    近日市场持续低迷,私募大V梁宏旗下的海南希瓦私募发布公告称,自购818万元。从海南希瓦私募基金发布的公告来看,2024年1月22日,希瓦小牛系列基金经理梁宏及其直系亲属...

    信托+摘帽 建元信托触及涨停

    今日走势:建元信托(600816)今日触及涨停板,该股近一年涨停9次。异动原因揭秘:1、ST建元23年11月5日公告,2023年11月3日,上交所同意撤销对公司股票实施的其他风险警...

    始祖鸟母公司确定上市计划 最高募资18亿美元

    (原标题:*始祖鸟母公司确定上市计划最高募资18亿美元)始祖鸟原价8200元的“龙年限定”冲锋衣已被炒到1.5万,始祖鸟的龙年限定上市的股票想必热度应该也不会差。

    全球资管巨头发声!看多A股

    2024年全球经济和资本市场怎么走,中国A股市场在经历调整后是否迎来布局时机。近期,全球资管巨头联博集团(AllianceBernstein)举办了一场“2024年投资展望交流会”,

    早知道:2024年1月23号热点题材

      上证指数目前处于下跌趋势中,依据赢家江恩价格工具得出:当前支撑位:2736.33点、2751.63点,当前阻力位:2788.27点、2885.09点,由赢家江恩时间周期工具展示得出:...

    早知道:2024年1月22号热点题材Meta将再买35万块英伟达显卡

      上证指数目前处于下跌趋势中,依据赢家江恩价格工具得出:当前支撑位:2751.63点、2820.15点,当前阻力位:2882.02点、2885.09点,由赢家江恩时间周期工具展示得出:...

    夹层资本是什么?夹层资本的应用如何

    夹层资本是一种风险和收益介于股权资本和企业债务资本之间的资本形式。这也是夹层融资中的专有名词。它针对的是资金的提供者,也就是融资过程中的出资者。其本质是长期无...

    货币基金有风险吗?货币基金的风险都有哪些?   

    很多的投资者都有见过货币基金,也投资过货币基金, 但有不少的投资者想要知道货币基金作为很常见的基金,有没有什么风险呢?今天我们就来讲解一下。