天海防务因《重整计划》再收函，需进一步说明：上海丁果是否借此重整套利

　　12月1日，获悉，A股公司【天海防务(300008)、股吧】(300008.SZ)收到创业板关注函。

　　2020年11月27日，天海防务披露了《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》(公告编号2020-119，以下简称《回复》)，就前期创业板管理部对天海防务《重整计划》执行情况的关注问题进行了回复，现要求天海防务、重整管理人就以下事项做出进一步说明：

　　1.上海丁果指定的重整投资人合计投入8.29亿元重整投资金，取得约4.46亿股转增股份，约占重整执行后天海防务总股本的25.79%;上海丁果与除厦门信达、冯翠英、陈彤维之外的其他11名重整投资人约定了收益分成安排。

　　创业板管理部需要公司：说明上海丁果指定的重整投资人取得转增股份的比例远高于意向控股股东厦门隆海指定主体隆海重能的合理性;说明上海丁果与上述重整投资人约定收益分成安排的原因及合法合规性;上海丁果是否通过本次重整实现套利，是否严重损害上市公司及中小股东利益。

　　2.《回复》表示，上海丁果未直接参与重整的原因系考虑自身外资股东背景和上市公司未来发展规划，避免给上市公司承接业务造成可能的潜在不利影响，并指定厦门信达、冯翠英等13名自然人作为重整投资人;隆海重能在重整执行中，出现融资不及预期等情况。

　　创业板管理部需要公司对照《意向投资者招募公告》《重整计划》等关于重整投资人的要求，逐项说明上海丁果、厦门隆海是否符合相应条件，是否具备充分依据，并报备相关证明材料;并逐项说明厦门信达、冯翠英等13名自然人是否符合相应条件，是否具备充分依据，并报备相关证明材料;

　　3.《回复》表示，隆海重能取得转增股份价格仅0.32元/股的定价依据为“根据其业绩承诺、锁定期、未来经营贡献、资金筹集情况等因素综合确定”。

　　鉴于根据《重整投资框架协议》《重整计划》等，重整投资人承诺保持天海防务现有业务机构和管理团队稳定。创业板管理部需要天海防务结合该安排，说明隆海重能对天海防务未来经营的具体参与方式、预计贡献及其具体体现，是否会损害天海防务业务独立性;同时将隆海重能资金筹集情况作为定价依据之一的合理性及合法合规性。

　　4.《回复》显示，重整执行后厦门重能将持有天海防务12.5%股份，刘楠预计持有天海防务10.28%股份;隆海重能拟向天海防务提名半数以上的董事会成员，并经初步沟通，刘楠对此无异议，但表示刘楠与隆海重能不是一致行动关系。

　　创业板管理部需要公司：说明隆海重能是否具备向天海防务提名半数以上董事的能力及其合法合规性;说明本次重整执行完成后拟认定隆海重能为天海防务控股股东、何旭东为天海防务实际控制人的依据是否充分，是否存在无法控制情形。

　　头图来源：123RF

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