力源电力信披违规实控人收警示函 主办券商为海通证券

　　全国中小企业股份转让系统网站日前公布了关于对力源电力设备股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定(股转系统公监函〔2021〕048号)。经查明，力源电力设备股份有限公司(以下简称“力源电力”，871866)存在以下违规事实：

　　力源电力于2020年4月23日召开董事会，审议并通过了《关于2019年度利润分配方案的议案》。2020年4月29日，公司董事会收到单独持有54.9995%股份的股东安徽力合电力建设有限公司书面提交的《关于2019年年度股东大会增加临时议案的提案函》，提请在2019年年度股东大会中增加《关于变更2019年度利润分配方案的议案》的临时提案。

　　2020年5月16日，公司召开2019年年度股东大会审议通过了《关于变更2019年度利润分配方案的议案》，拟向全体股东每10股派0.26元，共计派送现金135.811万元，同时否决了《关于2019年度利润分配方案的议案》。此次权益分派股权登记日为2020年5月28日，公司未在股权登记日前披露《2019年年度权益分派实施公告》，并于5月29日起对全体股东进行了现金分派。2021年3月8日，公司补充披露了权益分派实施公告。在上述股权登记日至权益分派实施公告补充披露日期间，公司股票未发生交易。

　　力源电力的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称《信息披露规则》)第四十八条的规定，构成权益分派和信息披露违规。

　　针对上述违规行为，时任董事长朱忠武、时任董事会秘书陆光磊、时任财务负责人王芸未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(以下简称《公司治理规则》)第五条的规定，对上述违规行为负有责任。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，全国股转公司做出如下决定：对力源电力采取出具警示函的自律监管措施；对时任董事长朱忠武、时任董事会秘书陆光磊、时任财务负责人王芸采取出具警示函的自律监管措施。

　　经互联网记者查询，力源电力主要生产各类高、中、低压成套开关设备，成立于2008年11月13日，注册资本5223.5万人民币。力源电力于2017年8月22日在新三板挂牌上市，股票代码871866，主办券商为海通证券股份有限公司。截至2020年12月31日，公司大股东为安徽力合电力建设有限公司(以下简称“力合电力”)，持股比例为55%。

　　《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。

　　力源电力2020年年报显示，朱忠武持有力合电力99%的股权，能够通过控制力合电力间接控制公司。此外，在公司日常运营的经营决策中，朱忠武作为公司董事长起主导作用，能够实际支配公司生产经营，系公司的实际控制人。朱忠武于2019年9月25日至2022年9月25日任公司董事长；陆光磊于2019年9月25日至2022年9月25日任公司副总经理、董事会秘书；王芸于2019年9月25日至2022年9月25日任公司财务总监。

　　2021年3月8日，力源电力披露关于补发《权益分派实施公告》的说明。2020年4月23日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台发布了《力源电力设备股份有限公司2019年年度权益分派预案公告》(公告编号：2020-010)。2020年4月29日，公司董事会收到单独持有54.9995%股份的股东安徽力合电力建设有限公司书面提交的《关于2019年年度股东大会增加临时议案的提案函》，提请在2020年5月16日召开的2019年年度股东大会中增加临时提案，提议将《关于变更2019年度利润分配方案的议案》作为临时议案，提交公司2019年年度股东大会审议。2020年5月16日，公司召开2019年年度股东大会审议通过了《关于变更2019年度利润分配方案的议案》，同时否决了《关于2019年度利润分配方案的议案》。2020年5月19日，公司披露了《2019年年度股东大会决议公告》和《关于2019年年度股东大会否决议案的提示性公告》。

　　力源电力表示，因公司对自派方式的理解存在不足，在未披露权益分派实施公告前，公司在履行审议程序后以不当操作自行完成了分配并最终导致违规。按照全国中小企业股份转让系统规定，2021年3月8日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台补发了《力源电力设备股份有限公司2019年年度权益分派实施公告》(公告编号：2021-016)。