上海期货交易所新闻发布会（2020年11月6日）

　　发布日期：2020-11-06

　　第一部分：市场成交概况

　　第二部分：监查月度信息（2020年10月） 上期所2020年10月监查概况：

　　异常交易行为管理方面，处理异常交易行为56起。其中，自成交超限16起，频繁报撤单超限37起，大额报撤单超限2起，实际控制关系账户合并持仓超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示59次，将13名客户和1个实际控制关系账户组列入重点监管名单，在会员服务系统通报22次，对6名客户采取限制开仓监管措施并全市场公告。

　　实际控制关系账户认定与协查方面，对47组103个客户进行实际控制关系认定，对3组12个客户进行实际控制关系协查。

　　违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索4起，其中相互交易转移资金2起，交易软件参数设置错误导致价格异常波动1起，错单交易1起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查，其中1起涉嫌违规交易线索正在核查中。

　　上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

　　上期能源2020年10月监查概况：

　　异常交易行为管理方面，处理异常交易行为8起。其中，自成交超限5起，频繁报撤单超限3起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示10次，将1名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报1次。

　　实际控制关系账户认定与协查方面，对11组26个客户进行实际控制关系认定。

　　违规交易处理方面，上期能源未发现涉嫌违规交易线索。

　　上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

　　第三部分：期货做市合约安排 上期所11月份期货做市合约：

　　镍： Ni2102、Ni2103、Ni2104。

　　锡： Sn2101、Sn2102、Sn2103。

　　不锈钢： Ss2101、Ss2102、Ss2103。

　　黄金： Au2101、Au2102、Au2104、Au2108。

　　白银： Ag2101、Ag2102、Ag2103、Ag2104、Ag2105。

　　螺纹钢：Rb2102、Rb2103、Rb2104、Rb2106。

　　热轧卷板：Hc2102、Hc2103、Hc2104、Hc2106。

　　石油沥青：Bu2101、Bu2102、Bu2103、Bu2104。

　　天然橡胶：Ru2103、Ru2104、Ru2106、Ru2107。

　　纸浆：Sp2102、Sp2103、Sp2104、Sp2105。

　　上期能源11月份期货做市合约：

　　原油： Sc2101、Sc2102、Sc2104、Sc2105。

　　20号胶： Nr2101、Nr2102、Nr2103、Nr2104。

　　低硫燃料油： Lu2102、Lu2103、Lu2104、Lu2105。

　　第四部分：上期标准仓单交易平台例行发布 平台2020年10月运行情况：

　　10月总计达成成交1352笔，共计18784张仓单，成交数量107151吨，成交金额100.39亿元（单边统计）。

　　交易商2020年10月签约情况：

　　截至10月底，累计完成签约交易商458家；累计提交开户意向交易商671家，本月新增9家。累计引入13家金融机构。