券商私募子公司整改进入新阶段

    来源: 互联网 作者:佚名

    摘要: 本报记者姜沁诗不仅是基金子公司,当前券商直投子公司也在进行整改。“券商直投”一词渐成过去式。今年10月初以来,中国证券业协会公示第一批证券公司及其私募基金子公司等规范平台名单,新一轮券商直投业务严格整

      本报记者 姜沁诗

      不仅是基金子公司,当前券商直投子公司也在进行整改。“券商直投”一词渐成过去式。今年10月初以来,中国证券业协会公示第一批证券公司及其私募基金子公司等规范平台名单,新一轮券商直投业务严格整改规范进入了新阶段。

      十家公司整改方案获认可

      2016年12月30日,监管层发布《证券公司私募基金子公司管理规范》及《证券公司另类投资子公司管理规范》,提出券商一类业务只能设立一个子公司,不得开展非金融业务,原则上不得下设二级子公司,不得从事或变相从事实体业务等要求。针对私募基金子公司还提出投资范围方面的具体要求。按照相关规定,券商直投子公司将转变为券商私募基金子公司。

      中国证券报记者了解到,经券商整改方案确认及相关子公司申请,中证协目前已公布五批私募投资基金子公司及另类投资子公司会员名单,包括70家券商私募基金子公司、43家券商另类投资子公司。其中,华泰证券(601688) (601688,股吧)、国元证券(000728) (000728,股吧)、东吴证券(601555) (601555,股吧)、东北证券(000686) (000686,股吧)、招商证券(600999) (600999,股吧)等40家券商旗下同时设有一家私募基金子公司和一家另类投资子公司。

      上述规定落地后近一年时间内,多家券商股权投资业务孕育出整改方案。据中国证券报记者统计,截至11月10日,共有10家券商的私募基金子公司获得通过。

      第一批整改方案经联合机制审查认可的证券公司及其私募基金子公司等规范平台名单于10月9日公示,共有4家,分别是华鑫证券的华鑫宽众投资有限公司、南京证券的南京巨石创业投资有限公司、国泰君安(601211)证券的国泰君安创新投资有限公司、东北证券的东证融通投资管理有限公司。

      11月10日,中国证券业协会对证券公司及其私募基金子公司等规范平台进行第二轮公示。根据公告显示,6家券商的整改方案获得监管层认可,包括长城国瑞证券的私募基金子公司长城资本管理有限公司、中天证券的中天辽创投资管理有限公司、国盛证券的上海全钰股权投资有限公司、开源证券的开源创新投资(北京)有限公司等。中信建投证券则有两家,分别为中信建投资本管理有限公司与北京水务基金管理有限公司。此外,还有大同证券(博客,微博)获得认可。

      这意味着,从去年年末开始的新一轮券商直投业务严格整改规范进入了新阶段。前述10家已经获得监管认可的私募基金子公司,将可以据此办理有关私募基金管理人登记和产品备案。

      更加市场化

      前述监管规定把券商私募基金子公司推向新的发展阶段。一方面更为合规、有序发展;另一方面将完全市场化,与其他私募基金同台竞技,这势必要求能力的全面提升。

      业内人士表示,对券商私募基金子公司而言,整改重点包括如下方面:一是由证券公司需履行母公司的管理责任,对子公司统一实施管控,防范利益输送以及利益冲突和同业竞争等问题;二是简化组织结构,原则上子公司不得下设二级子公司;三是清理不符合监管要求的投资。私募基金子公司自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。子公司不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资的企业的债务承担连带责任。

      有业内人士认为,券商系私募相比其他私募而言更有优势。一是合规,在证监会的严格要求下,风控比其他社会私募更加严谨;二是券商先天拥有高净值客户的资源。

      另外,10月初,长江证券(000783) (000783,股吧)发布公告称,公司召开了第八届董事会第十一次会议,会议审议通过了《关于设立PPP私募基金子公司的议案》。公司将出资1亿元人民币设立PPP私募基金子公司。经营范围有,从事PPP及政府购买服务类相关的股权投资、债权投资、资产管理、投资管理及投资咨询等业务。长江证券表示,设立PPP私募基金子公司专业从事PPP及政府购买服务类相关业务,将进一步提升公司服务实体经济能力,有利于公司获取长期稳定收入,优化收入结构,平滑资本市场波动对经营业绩的影响。同时也有利于公司获取一系列衍生业务机会,为公司提供新的盈利来源。目前该投资项目尚需相关监管部门审批。

    关键词:

    子公司,基金,投资,券商,证券

    审核:yj101 编辑:yj127

    免责声明:

    1、凡本网注明“来源:***”的作品,均是转载自其他平台,本网赢家财富网 www.yjcf360.com 转载文章为个人学习、研究或者欣赏传播信息之目的,并不意味着赞同其观点或其内容的真实性已得到证实。全部作品仅代表作者本人的观点,不代表本网站赢家财富网的观点、看法及立场,文责作者自负。如因作品内容、版权和其他问题请与本站管理员联系,请在30日内进行,我们收到通知后会在3个工作日内及时进行处理。

    2.本网站刊载的各类文章、广告、访问者在本网站发表的观点,以链接形式推荐的其他网站内容,仅为提供更多信息供用户参考使用或为学习交流的方便(本网有权删除)。所提供的数据仅供参考,使用者务请核实,风险自负。

    版权属于赢家财富网,转载请注明出处
    查看更多
    • 内参
    • 股票
    • 赢家观点
    • 娱乐
    • 原创

    量化私募神秘的“规模倍增器”曝光,客户拿“固收”,超额60%归私募,背后有何玄机

    A股市场极端分化,百亿私募生态也呈现明显的两极分化。百亿量化家数增长,百亿主观数量却在缩水。值得注意的是,近期量化私募推出的阶梯收费模式颇受市场欢迎,客户拿6%...

    国电电力3日主力资金净流入1.27亿元,所属电力改革概念3日主力资金净流出5.85亿元

    周三国电电力开盘价为4.28,当天收盘价:4.47元,今日小幅上涨2.05%。当天以上下影中阳线收盘,代表目前上有压力,下有支撑,说明多方能量在减弱,空方能量在增强。国电电...

    中证金融公司:暂停转融通借入证券实时可用

    1月28日,中国证券金融股份有限公司发布关于暂停转融通借入证券实时可用的通知,为进一步优化融券制度,经中国证监会同意,中国证券金融股份有限公司就暂停转融通借入证...

    基本面的确定性在增加,但因预期短期打得较满而需要消化!

    简单谈一谈这季的新信息。先抛观点,基本面的确定性在增加,但因预期短期打得较满而需要消化。具体来说,季报和指引没啥可说的,大差不差,反正大家也不关心DC收入史高这...

    早知道:2024年1月31号热点题材

      上证指数目前处于短线下跌趋势中,依据赢家江恩价格工具得出:当前支撑位:2751.63点、2820.15点,当前阻力位:2882.02点、2885.09点,由赢家江恩时间周期工具展示得...

    早知道:2024年1月30号热点题材

      上证指数目前处于短线反弹趋势中,依据赢家江恩价格工具得出:当前支撑位:2751.63点、2882.02点,当前阻力位:2885.09点、2934.1点,由赢家江恩时间周期工具展示得...

    如何打新债?具体如何操作?打新债要当天卖出吗?

    想投资赚零花钱,却不知道从何下手?我们来看看最近火热的新债,门槛低,风险低,收益高,结合了各种投资优势。即使是小白新手,按照流程一步一步操作也能成功获得收益。...

    历史市盈率查询怎样查?使用股票市盈率有哪些误区?

    历史市盈率查询怎样查?查看个股历史市盈率的方法是:登录正规股票软件或官网;输入股票代码,选择市盈率进行查询。市盈率经常被投资者用来评估股票价格水平是否合理。