上海40家私募刚被抽中现场检查，山西2家，过了年就要备战了

　　

图片来源：东方IC 　　一年一度的私募基金专项检查已拉开序幕，私募机构将迎来监管部门更为严格的现场检查。

　　券商中国记者获悉，按照证监会关于2018年私募基金专项检查的工作部署，截至2月12日，上海证监局和山西证监局已公布辖区私募基金现场检查名单。其中，上海辖区40家私募基金成为监管部门2018年度的现场抽查对象，包含喆颢资管、富善投资、海银资管、中金浦泰等40私募机构，这较2017年度上海私募基金专项检查的26家增加了14家。

　　

　　山西证监局公布的私募基金现场检查名单显示，仅“山西金利行股权投资管理有限公司、太原海信汇峰资产管理有限公司”这两家私募机构被抽中，自今年3月1日起接受证监局的现场检查。记者了解到，多个证监局均在进行私募基金现场检查准备工作，将会在3月1日之前陆续公布私募基金现场检查名单。

　　两地证监局公布私募现场检查名单

　　近年来，监管部门为加强针对私募基金的事中事后监管、加大检查执法力度，逐渐构建起包括“机构自查、随机抽查、专项检查、个案检查”在内的立体式现场检查制度，并加快建立私募基金突发事件应急处置机制。

　　记者了解到，2018年度私募基金专项检查工作现已启动。证监会私募部近日已向各地证监局发布《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》（证监办发〔2018〕15号），要求各地证监局根据《私募投资基金现场检查工作指引（试行)》要求，结合私募基金行业合规风险状况，2018年私募基金专项检查按照差异化检查原则，以问题风险导向为主，确定重点检查领域，包括集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构。

　　截至2月12日，上海证监局和山西证监局已公布辖区私募基金现场检查名单，共有42家私募基金监管部门的现场抽查对象，今年3月1日起接受证监局的现场检查。上海证监局按照证监会关于2018年私募基金专项检查的工作部署，近日正式启动实施2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作，40家私募基金“中彩”，较2017年增加了14家。

　　待查私募还在等通知

　　“抽查名单刚公布，还不清楚检查的具体要求，有些认识的朋友间会做些交流。我们现在还在等通知，以往通常会在现场检查前10天左右通知到。”本次被抽中的上海某私募向记者表示。

　　该私募人士称，目前多数规模以上私募都对合规非常注意，因此对于本轮检查并没有过多担心。“从去年检查情况看，上海辖区私募并没有出现什么严重的问题。对私募的监管要求肯定不能按照公募标准来，发现问题大家还是向好的方向在改。”

　　另一家去年曾接受监管部门现场检查的私募向记者透露，去年的检查重点主要是在合格投资者审查这一环节。

　　券商中国记者拿到的一份检查材料清单显示，监管部门要求被抽检私募在检查首日提交以下材料：

　　一、私募投资基金基本信息表。

　　二、机构私募投资基金业务运行情况报告。

　　具体包括：1、机构成立以来的业务开展情况；2、机构投资决策及投后管理制度建设及执行情况；3、存续私募投资基金的运行风险评估及风险控制机制；4、机构利益冲突防范机制建设情况；5、机构违约事件的处理情况；6、对私募投资基金监管工作的意见和建议。

　　三、管理人相关材料。

　　具体包括：1、公司章程、主要业务管理制度；2、股东及相关关联方名册、机构组织架构图、高级管理人员分工情况；3、决策授权体系图、投资决策会议有关议事规则及主要会议纪要等资料；4、合规审查报告相关材料、年度审计报告、涉及关联交易或利益冲突情形的投资审批记录；5、客户纠纷及处理情况情况记录。

　　四、基金相关材料。

　　具体包括：1、每只基金的合同及补充合同（协议）、推广说明书、风险揭示书、代销协议等法律文件，产品风险评级材料、客户风险测评材料、托管协议、投资者构成情况等；2、每只基金的投资协议、尽职调查报告、投后管理报告、项目增信措施证明、基金帐册、基金估值记录及会计核算资料、提供给投资者的信息披露文件等。

　　五、检查人员要求提供的其他材料。

　　据了解，去年的私募现场检查非常细致，每家公司的检查都要数天时间。

　　按照证监局工作部署，今年3月1日起，监管部门启动现场检查，持续至今年6月15日。各证监局发送现场检查通知书，进场检查。各证监局6月15 日前向证监会私募部报送检查报告和检查情况统计表，说明发现的违法违规问题、拟采取处罚处理措施和依据。对同一实际控制人控制私募机构检查的，由牵头证监局汇总并报送检查报告和检查情况统计表。私募部派员了解并督导重点辖区检查工作。

　　三类私募是重点检查对象

　　“集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构”这三类私募被圈为此轮检查检查重点对象，这三类私募机构的具体选取要求如下：

　　1. 涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构，即被同一实际控制人控制5家及以上且合计管理规模在50亿元及以上的情况。将此类机构纳入检查，检查抽取比例不低于1/3。

　　2. 管理非标准化债权资产的私募机构。管理非标准化债权资产规模在50亿元及以上的私募机构纳入检查；管理规模在10亿元至50亿元的私募机构由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。

　　3. 其他存在问题风险线索的私募机构。将日常监管发现问题风险线索的私募机构、证券投资基金业协会提供问题线索的私募机构纳入检查、存在证券异常交易被证券交易所采取自律措施的私募机构，由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。

　　与之相对应的是，各地证监局根据不同私募机构和产品类型，确定差异化的重点检查内容。2018年度私募专项检查的重点事项如下：

　　第一、涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构。主要从合规和风险防控两方面，检查同一实际控制人控制的不同私募机构之间，以及私募机构与其他机构之间控制关系、业务往来、资金往来、产品嵌套情况，核查关联交易是否存在利益输送，业务隔离和风险隔离是否有效，信息披露是否充分及时完整，是否存在“自融自担”以及是否建立防范利益冲突机制等情况，摸清跨辖区和跨领域等方面的风险隐患。

　　第二、投资非标准化债权资产的私募机构。主要从风险防控角度，重点检查可能存在的“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用、流动性问题、信息披露等问题。

　　第三、存在问题风险线索的私募机构。结合日常监管和自律管理已发现的线索，主要从资金募集、投资运作、信息披露等方面检查是否存在违反《基金法》、《私募办法》、新“八条底线”的行为， 以及从风险防控的角度核查是否存在非法集资风险等。

　　私募基金常规检查对象方面，证监会要求，在做好重点私募机构检查的同时，各证监局可结合辖区私募机构风险和合规特点，根据《私募投资基金现场检查工作指引（试行)》等要求，以分层随机方式选取私募机构，进行常规检查。

　　各证监局重点检查和常规检查的私募机构数量总和应当不低于《私募投资基金现场检查工作指引（试行)》规定的最低数量，确保专项检查具有一定的行业覆盖率。

　　此轮私募专项检查的常规事项包括登记备案和定期报告、合格投资者、资金募集、 投资运作及风险控制、合规管理、利益冲突防范、信息披露等情况。常规事项检查适用于所有被检查对象，委托销售机构募集基金的，可以根据检查工作需要对销售机构进行延伸检查。

　　值得一提的是，此轮私募基金专项检查将 “以辖区检查为主，进行跨辖区检查协作”。《通知》要求，各证监局以检查本辖区私募机构为主。对于同一实际控制人控制5家及以上私募机构且合计管理规模超过50亿元的情况，如果私募机构分布在不同辖区，实施跨辖区监管协作。

　　具体为，在证监会私募部统筹指导下，由私募机构总部注册地证监局牵头，按不低于1/3的比例选取检查对象总部，同时确定纳入检查的控制或关联私募机构的数量和名单，并及时通知检查对象涉及的证监局，相关证监局应当协助配合，开展检查工作。牵头证监局制定协作检查计划、统筹协调证监局检查工作、完成并上报同一实际控制人控制私募机构整体检查报告；协作证监局按照牵头证监局的安排开展本辖区检查工作，向牵头证监局提供对本辖区相关私募机构现场检查报告等。检查通知由各证监局分别发送。

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