私募专项检查尚处准备阶段 有地方证监局将直接上门检查

　　□本报实习记者 许晓

　　随着私募基金规模爆发式增长，监管环境日趋严格。近日，证监会私募部向各地证监局发送《关於开展2018年私募基金专项检查工作的通知》，要求开展2018年私募基金专项检查。目前，部分地方证监局已陆续发布企业自查通知和抽查名单，检查工作尚处准备阶段。

　　中国证券报记者在采访中了解到，3月1日至6月15日将进入现场检查阶段。目前，部分被抽查企业正积极准备材料，等待检查。不过，有地方证监局表示，抽查事宜不会对外公开，到时候会直接上门检查。

　　检查工作尚处准备阶段

　　2月11日，上海证监局在官网公告，按照证监会关于2018年私募基金专项检查的工作部署，上海证监局近日正式启动实施2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作，本次随机抽取40家私募机构进行检查。

　　目前，检查工作尚处准备阶段。作为被抽查的40家私募机构之一，上海富善投资有限公司有关人士在接受记者采访时表示，目前，证监局只是公布了抽查企业名单，还没下发正式的检查通知，对于检查相关内容还不清楚。

　　同样被抽查的上海牧鑫资产管理有限公司相关负责人也表示，现在只公布了名单。现场检查将于3月1日开始，持续至6月15日。目前，公司正积极准备材料，主要就合规方面的材料做一些整理，等待检查。

　　不止上海，记者了解到，浙江、宁夏证监局已先后向辖区私募机构发布自查通知，自查内容包括公司募集销售、投资运作、合规管理、风险控制等环节。山西证监局已将随机抽取到的两家机构列入专项检查名单。

　　三类机构将被重点检查

　　据《通知》显示，“集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构”这三类私募机构将纳入重点检查对象范围。各地证监局将按照差异化检查原则，以问题风险导向为主，确定重点检查领域，辅之以分层随机抽查，对各类私募机构进行常规检查。

　　“这是证监局的常规例行检查，和公募一样，都是随机抽的，对我们企业没什么影响。”上海富善投资的人士表示，公司都是按照合规操作的，平时内部也会有一些检查和培训。

　　不过，对于浙江的私募机构来说，抽查名单无法得知。浙江证监局工作人员向记者表示，目前，专项检查还没开始，还处于让企业自查阶段。对于检查内容、检查的企业名单、企业选取标准，这些都还没有定下来，到时候也不会对外公开，证监局会直接上门检查。

　　进入最严私募监管年

　　这两年，私募基金规模呈逐年递增之势。

　　“这两年私募基金规模迅速增长，在行业快速发展的同时，需要进行规范，合理运作，最大程度地保护私募基金客户的利益。”前海开源基金首席经济学家杨德龙表示，这两年进入史上最严私募基金监管年。严监管是保障市场长期健康运行的一个重要保障，也能防止出现一些理财乱象。这次进行全国范围内的专项检查，也是为了规范私募基金的运作，排除风险。

　　上海牧鑫资产管理有限公司市场部相关负责人表示，专项检查每年都有，就是看有没有根据行业规定来进行募集操作和准备。“去年公开了一些有问题的私募机构名单，都是一些小问题。如募集时，跟投资者确认的材料没有留档或网上未公开披露信息等。如果情况严重，相关私募机构将受到处罚。”

　　在监管高压下，一批没有展业的失联私募纷纷被拉入黑名单。截至2月8日，中国证券投资基金业协会公示第十九批拟失联私募机构名单，累计有326家机构列入名单中，其中有92家机构已被注销登记，有9家机构已自行申请注销登记。