7家私募被点名 4家私募套路相似被盯梢

　　近日，浙江证监局先后对7家私募采取行动，其中5家私募机构因不配合现场检查被监管谈话，1家被责令改正，1家被出具警示函。

　　4家关联私募被约谈

　　按照中国证监会的统一部署和安排，浙江证监局开展了2018年私募基金专项检查工作。在此过程中，杭州金仲兴投资管理有限公司因存在不配合开展现场检查工作的情形而被监管谈话。

　　同期，因同一原因被监管谈话的还有另外4家私募，分别是浙江金诚资产管理有限公司、杭州金转源投资管理合伙企业(有限合伙)、浙江金观诚财富管理有限公司以及杭州观复投资管理合伙企业(有限合伙)。但上述4家私募在记者后期的调查中发现部分存在不寻常端倪。

　　首先引起记者注意的是，上述4家被约谈私募在协会备案的办公场地均为同一地点，即杭州拱墅区登云路43号。

　　除了办公地址存疑，以上4家私募的法人代表和合规负责人都存在着相同的现象，其中浙江金观诚财富法人代表为徐黎云，公司合规风控为傅康洲。

　　杭州金转源投资的法人代表兼执行事务合伙人傅康洲，公司合规风控为徐黎云。杭州观复投资的法人代表兼执行事务合伙人为傅康洲，浙江金诚资产的法人代表、合规风控以及董事长均为徐黎云，总经理为傅康洲。

　　公开数据显示，4家被约谈的私募合计发行了超240只不同类型的私募产品，其中浙江金观诚财富在基金业协会备案登记的私募产品合计有31只，浙江金诚资产在基金业协会备案的产品有47只;杭州金转源投资在协会登记备案的产品多达60多只;而杭州观复投资有104只产品在基金业协会有备案记录。

　　关联私募对投资者会有怎样的影响?后期监管是否有待升级?安徽美通资产董事长陈红兵在接受《国际金融报》记者采访时表示，该种关联私募原则上是不合规的，但是法律上目前没有明确界定，所以关联私募属于灰色地带，会在一定程度上破坏整个行业的规范性。当中不乏有部分私募公司利用该灰色地带进行交易，让普通投资者处于隐藏的雷区之中，对投资者而言是弊大于利的。

　　2家私募被采取监督管理措施

　　根据4月26日公布的处罚文件显示，华侨基金在开展私募基金业务中存在以下行为：一是部分私募基金未按照合同约定使用基金财产;二是部分私募基金未按合同约定向投资者披露基金定期报告;三是部分私募证券基金委托个人提供投资建议;四是未能保证向中国证券投资基金业协会填报的相关信息真实、准确、完整。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十四条、第二十五条及《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第五条的规定。因此该公司被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施，要求在2018年5月31日前完成整改，并提交书面报告。

　　除了华侨基金以外，浙江新三板资产管理有限公司也因两项违规行为被浙江证监局采取了出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　证监局公开信息显示，浙江新三板资产管理有限公司违规行为涉及两方面，一是未按照中国证券基金业协会的规定办理“杭州方际股权投资合伙企业(有限合伙)”基金的备案手续;二是向投资者承诺投资本金不受损失并承诺最低收益。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第十五条的规定。

　　有私募人士表示，监管部门的核查情况暴露出了信息披露、资金运作、产品备案、基金销售中一些私募基金存在的问题，对私募基金管理人具有一定的警示作用，从规范发展的角度来说，无疑提升了整个行业的纯洁性，为本土投资者们营造了良好的政策环境和法制环境，行业的整体规范程度也会不断提升。

　　(国际金融报记者 蒋金丽 实习记者 孙欣然)