私募“老鼠仓”处罚力度加大 凡得基金原执行董事携2员工罚百万

    来源: 国际金融报 作者:佚名

    摘要: 导言近日,中国证监会发布行政处罚决定书,对深圳凡得基金管理有限公司(简称“凡得基金”)原法定代表人、执行董事、总经理刘晓东等人的违规行为责令改正,并合计罚款100万元。该决定书显示,刘晓东等人的违规行

      导言

      近日,中国证监会发布行政处罚决定书,对深圳凡得基金管理有限公司(简称“凡得基金”)原法定代表人、执行董事、总经理刘晓东等人的违规行为责令改正,并合计罚款100万元。该决定书显示,刘晓东等人的违规行为是“利用未公开信息交易股票”,即俗称的“老鼠仓”行为。值得注意的是,去年的两起私募“老鼠仓”顶格罚款仅3万元,中国证监会的监管决心可见一斑。

      铤而走险玩起“老鼠仓”

      “老鼠仓”是指泄露因职务便利获取的未公开信息,并利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

      据悉,刘晓东自2014年8月至2016年2月任凡得基金的法定代表人、执行董事、总经理,并且当时是公司的实际控制人。据数据显示,刘晓东持公司99.99%的股份,为凡得基金的第一大股东,而第二股东高东丽的持股比例仅为0.01%。

      那么,“老鼠仓”的操作流程是怎样的呢?决定书显示,自2015年5月1日至2016年5月31日,刘晓东将其账户“刘晓东”交给当时凡得基金的投资经理杨威和交易员李儒柏操作,而杨威、李儒柏作为从案人员则分别被处以20万元和10万元的罚款。

      在凡得基金的一位投资顾问的帮助下,杨威获取了公司相关产品包含板块、股票品种、仓位等信息的交易指令,随后要么根据具体情况决定买入、卖出的时间,要么根据投资策略选股后,将指令分配给李儒柏等交易员。

      此后,杨威每天都会向刘晓东汇报股票交易情况,因此刘晓东、杨威、李儒柏三人知悉凡得基金组账户交易标的股票的未公开信息,并共同操作“刘晓东”账户。数据显示,该账户与凡得基金组账户的趋同度较高,其行为已构成利用未公开信息交易股票违法行为。

      戏剧性的是,在涉案的13个月间,尽管获得了内部信息,“刘晓东”账户也并未获益,反而亏损203.7万元。

      私募“老鼠仓”成监管重点

      由于私募行业监管起步晚,近年来,私募基金“老鼠仓”案频发。公开信息显示,2017年中国证监会对老鼠仓立案13件,其中8起案件涉及私募从业人员老鼠仓,数量超过公募基金、保险资管、券商自营等传统多发领域。

      有分析人士认为,这与私募“老鼠仓”的监管不严、处罚力度低有关。以去年由福建证监局查处的两起私募“老鼠仓”为例,两个获利均超过500万的涉案人员所受处罚仅为3万元。因为依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的第38条规定,不管获利多少,3万元罚款即是顶格处罚。

      今年,中国证监会也意识到了这一点,对私募“老鼠仓”进行猛烈打击,加大了处罚力度。今年3月,证监会依据《基金法》对上海拓璞投资管理有限公司的投资总监文宏“老鼠仓”行为作出“没一罚一”的行政处罚:没收违法所得251.44万元,并处以251.44万元的罚款。

      那么,如何遏制老鼠仓呢?着名对冲基金经理韩玮对《国际金融报》记者说道:“一方面,要进一步加大对违法违规的处罚力度,让违法犯罪者倾家荡产或牢底坐穿;另一方面,要加大合规与监管资源投入,提升监管技术装备,优化监管程序,利用大数据云计算、证据倒置的手段,大幅提升老鼠仓等案件侦破率,祛除这类不法分子的侥幸心理。”

      其实,自去年7月起,就有厦门证监局尝试在私募专项现场检查中加入“老鼠仓”检查项,并因此发现厦门睿誉资产等5家私募存在问题,公布了2起“老鼠仓”事件。

      但打击私募“老鼠仓”仍然是一场长仗。着名经济学家宋清辉在接受《国际金融报》的采访时分析称:“由于老鼠仓行为更加隐蔽,例如可以从开户、资金、交易等多方面进行规避,导致监管难以发现,对其查处堪称 ‘世界性难题’。”

      (国际金融报记者 王丽颖 实习生 何思)

    关键词:

    老鼠仓,罚款,万元,中国证监会,违法

    审核:admin 编辑:admin

    免责声明:

    1、凡本网注明“来源:***”的作品,均是转载自其他平台,本网赢家财富网 www.yjcf360.com 转载文章出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或其内容的真实性已得到证实。全部作品仅代表作者本人的观点,不代表本网站赢家财富网的观点、看法及立场,文责作者自负。如因作品内容、版权和其他问题请与本站管理员联系,请在30日内进行,我们收到通知后会在3个工作日内及时进行处理。

    2.本网站刊载的各类文章、广告、访问者在本网站发表的观点,以链接形式推荐的其他网站内容,仅为提供更多信息供用户参考使用或为学习交流的方便(本网有权删除)。所提供的数据仅供参考,使用者务请核实,风险自负。

    版权属于赢家财富网,转载请注明出处
    查看更多
    下一篇: 没有了
    • 内参
    • 股票
    • 独家
    • 娱乐

    入股价高于发行价,PE机构胜算几何?

    最近一些上市公司的招股说明书显示,这些公司在IPO前最后一轮增资扩股时,PE机构的入股价格远远高于该公司的发行价,加上对PE机构锁定期的安排,PE机构有可能在退出时出...

    私募行业“马太效应”增强 5月产品发行数量环比降逾五成

    2018年以来,大型私募新产品发行接连不断,与之相对应的是,小型私募产品发行举步维艰。据Wind数据显示,2018年5月,私募机构发行产品数量546只,较4月的1165只环比下降...

    605、609代码段即将登场 609代码将属于创新企业存托凭证

    据中国证券网报道,今日多家证券公司收到沪深交易所下发的《关于做好创新企业股票或存托凭证试点工作相关准备的通知》。通知显示,沪市605代码段将属于创新型企业股票,6...

    今日A股收盘播报:跌0.97% 收报3049.80点(2018.6.13)

    周三早盘,沪深两市低开,受到中兴通讯跌停以及工业富联开板的影响,市场人气较为低迷,三大股指弱势震荡。午后市场弱势依旧,尾盘指数下挫跌超1%。截止收盘,沪指下跌0....

    早知道:2018年06月05号热点概念与题材前瞻【附股】

    通过江恩理论系统趋势、时间、价格工具综合评判市场一星看多(五星评级标准)。上证50在成份股地产、保险、银行带动下高开震荡走高,全天维护在高位逼近日线极反通道生命...

    早知道:2018年04月4号热点概念与题材前瞻【附股】

      今日大盘跳空下跌0.84%,创业板最弱。权重仅券商未跌,煤炭 、钢铁 、石油和有色等板块领跌。次新+、医药等生物科技、页岩气 和海南 本地股等领涨题材,国产软件 、...