私募失联增至482家 135家已关门 一天之内又有6家被通报

　　每经记者刘海军每经编辑吴永久

　　(图片来自：摄图网)

　　9月11日，湖南证监局一天之内发布了6个通报，针对辖区内部分私募机构的违规行为，其中对2家私募公司出具警示函，对4家私募出具责令改正的监管措施，涉及到了湖南元升六屏资产管理有限公司、长沙明爵资产管理有限公司等6家私募。

　　注意到，在这6家私募被通报的背后，是私募监管日渐趋严的大背景，不仅是监管政策趋严，私募被处罚的频率也在逐渐提高。一天内6家私募被通报

　　9月11日，6家私募被湖南证监局做出了通报。

　　其中，湖南元升六屏资产管理有限公司、长沙明爵资产管理有限公司被证监局出具警示函，巴氏财团(湖南)投资有限公司、湖南伟大股权投资基金管理有限公司、湖南兆为投资管理有限公司、湖南久联资产管理有限公司4家私募被出具责令改正的监管措施。

　　具体来看，湖南元升六屏资产管理有限公司在2018年私募基金专项检查工作中，未配合证监局现场检查工作。

　　长沙明爵资产管理有限公司存在以下问题：1、公司基金从业人员吴某不具备基金从业资格。2、公司非交易岗位人员吴某擅自操作私募基金产品账户。公司内控管理存在严重缺失，未严格遵循审慎经营原则，未充分履行恪尽职守、谨慎勤勉的义务。

　　巴氏财团(湖南)投资有限公司存在以下问题：1、通过官网、微信公众号公开宣传推介基金产品，宣传夸大基金产品的预期收益率。2、未按规定对“嘉裕一号”基金投资者李某、姚某的风险识别能力和风险承担能力进行测评，未由其书面承诺符合合格投资者条件等6个问题。

　　湖南伟大股权投资基金管理有限公司存在的问题是：实际办公地址与中国基金业协登记信息不符，未及时更新登记信息；未自行或委托第三方机构对基金产品进行风险评级等6个问题。

　　而湖南兆为投资发行的基金产品“长沙长银”和“怀化长银”未办理备案手续；未按规定对“永州双牌”、“永州长银”、“临澧长银”三只基金产品的投资者进行风险识别能力和风险承受能力评估；未要求基金产品“石门长银”和“新邵长银”的投资者书面承诺符合合格投资者条件等问题。

　　湖南久联资产的问题则有：未自行或委托第三方机构对基金产品进行风险评级；未要求“天玑财富2号”基金产品投资者蔡某、杨某书面承诺符合合格投资者条件等诸多问题。

　　因此，湖南证监局决定，要求其中的5家私募应对存在的问题进行整改，并于2018年10月20日前向湖南证监局提交整改报告。

　　火山君梳理后了解到，在上述6家私募中，违规宣传、基金产品未备案、合格投资者认定不符合要求是几个比较主要的问题，其他问题是，未定期向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用、可能影响投资者合法权益的其他重大信息等。

　　私募基金监管趋严

　　注意到，在上述6个私募被通报的背后，是私募监管日渐趋严的大背景。

　　近年来，私募行业的快速发展，各类私募在资本市场中的参与度越来越高，出现了鱼龙混杂的现象。现实中，一些私募基金杠杆率高、产品结构复杂，部分私募及其从业人员合规观念薄弱，风控机制流于形式，有的甚至操纵市场、内幕交易等。

　　随着失联私募的不断增加，监管层对私募机构逐渐加大了监管力度。火山君注意到，在监管政策日益严格之下，私募被处罚的频率也在提高。

　　数据显示，今年以来就有近百家私募被行政监管。在失联私募监管方面，一批失联私募纷纷被拉入黑名单。自2015年11月23日发布第一批失联私募机构名单以来，基金业协会共对外公告23批失联机构和7批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构，失联私募数量已增至482家，135家私募基金管理人登记已被注销。

　　而就是在最近，也就是8月27日、8月28日，厦门证监局2天连发了9则公告，指出了9家私募多项违规行为；之后的8月30日，福建证监局披露称，福建一私募由于违规操作，被采取责令改正措施。