14天领12张罚单!中大期货起底私募代销乱象

    来源: 华尔街见闻 作者:孙建楠

    摘要: 9月中旬以来,中大期货连续接到浙江证监局12张罚单。董事长、总经理、首席风险官被悉数点名,这牵出了私募产品代销违规的冰山一角。代销私募产品“六宗罪”9月26日,证监会网站显示,浙江证监局对中大期货有限

      9月中旬以来,中大期货连续接到浙江证监局12张罚单。董事长、总经理、首席风险官被悉数点名,这牵出了私募产品代销违规的冰山一角。

      代销私募产品“六宗罪”

      9月26日,证监会网站显示,浙江证监局对中大期货有限公司11位员工发出封警示函,包括4位高管和7位销售人员,他们均在私募产品代销过程中违规。

      梳理了警示函内容和相关法规,将中大期货违规问题总结如下:

      1、未核实委托方产品信息。代销上海宇艾股权投资基金发行的产品时,未对部分产品对应的电子商业承兑汇票出票人中能源电力燃料有限公司涉及标的金额19.56亿元的重大未决诉讼进行调查核实。

      《证券期货投资者适当性管理办法》第二十七条的规定:经营机构代销其他机构发行的产品应当在合同中约定要求委托方提供的信息,自行对该信息进行调查核实。

      2、私募产品期限确定与更改过程混乱。销售“宇艾供应链二十三期专项私募基金”时,投资者合同标注着产品期限为6个月,但有7名投资者购买期限仅为3个月,但中大期货未与这7名投资者通过签署补充协议等方式确定其产品期限;为3名投资者更改产品期限时,仅以口头形式通知。此外,公司《金融产品认购确认单》未记载6名投资者的产品期限。

      《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定:私募基金销售机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

      3、伪造合格投资者证明。中大期货四名员工为多位投资者伪造收入证明,向不符合准入条件的投资者销售私募基金产品;此外,两位销售员工明知个别投资者拼凑资金购买私募基金产品仍向其销售,

      《证券期货投资者适当性管理办法》规定:禁止金融机构向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务。

      4、向投资者“精确表述”年化收益率。四位销售员工想投资者推介私募产品时,出现了“保本”、“年化7.4%”“年化7.6%”等表述。

      《证券期货投资者适当性管理办法》规定:禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。

      5、销售人员无基金业从业资格。四位员工销售私募产品时,并未取得基金从业资格。此外,销售奖金由中大期货发放给挂名的销售人员,挂名销售人员再返还给前述未取得基金从业资格人员。

      6、销售人员与投资者“搭车”购买产品,赚取奖金。公司4名员工拼凑购买、2名员工与1名投资者拼凑购买私募基金产品,销售奖金由公司发放给挂名的销售人员,挂名销售人员再返还给前述人员。

      上述六种违规行为反映出中大期货在基金销售业务和员工行为管控方面存在重大内部控制缺陷,《期货公司监督管理办法》有明确规定,“期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。”

      鉴于上述行为,公司董事长陈忠宝、总经理鲁峰、首席风险官宣伟瑜、财富管理中心负责人方献军分别接到了浙江证监局警示函,违规严重程度可见一斑。

      旗下资管产品违反合同约定

      9月13日,浙江证监局对中大期货发出责令改正措施。

      监管层调查发现,中大期货运作旗下“侯潮1号资管计划”时存在2017年9月15日、9月18日和9月19日,期货帐户收盘后结算保证金占比违反了合同第十二章第三条第三款的约定;2017年9月29日,期货保证金占比违反了合同第十二章第三条第五款的约定。

      浙江证监局认为,中大期货未严格履行对客户的诚信义务,未有效建立并执行风险管理、内部控制等制度和流程,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。

    关键词:

    中大期货,私募基金,代销,违规,违反

    审核:yj127 编辑:yj127

    免责声明:

    1、凡本网注明“来源:***”的作品,均是转载自其他平台,本网赢家财富网 www.yjcf360.com 转载文章为个人学习、研究或者欣赏传播信息之目的,并不意味着赞同其观点或其内容的真实性已得到证实。全部作品仅代表作者本人的观点,不代表本网站赢家财富网的观点、看法及立场,文责作者自负。如因作品内容、版权和其他问题请与本站管理员联系,请在30日内进行,我们收到通知后会在3个工作日内及时进行处理。

    2.本网站刊载的各类文章、广告、访问者在本网站发表的观点,以链接形式推荐的其他网站内容,仅为提供更多信息供用户参考使用或为学习交流的方便(本网有权删除)。所提供的数据仅供参考,使用者务请核实,风险自负。

    版权属于赢家财富网,转载请注明出处
    查看更多

    相关推荐

    • 内参
    • 股票
    • 赢家观点
    • 娱乐
    • 原创

    10月26日交通设施行业早盘低开0.18%收出穿头破脚中阳线,近30日主力资金净流出23.71亿元

    交通设施板块近30日跌幅2.26%。从行业跌幅排行榜来看,交通设施近30日排行第46。资金方面,该板块在近30日主力资金净流出23.71亿元,在行业资金流出排行榜第41名。该行业...

    因未按合同约定披露重大信息 一私募和其法定代表人被出具警示函

    深圳证监局网站10月25日披露一份《深圳证监局关于对深圳海德量化投资有限公司采取出具警示函措施的决定》。上述决定显示,经查,深圳海德量化投资有限公司(海德量化)在从...

    沪市今日共19家次上市公司披露回购或增持计划

    10月26日,沪市共11家次上市公司披露回购计划,拟回购金额5.25-9.35亿元;26家次上市公司披露回购进展。8家次上市公司披露大股东、董监高增持计划,拟增持金额为1.76-3....

    正威新材:朋友,公司董事会将遵照交易所的规则,依法依规聘任适格人选

    消息,正威新材(002201)10月26日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。投资者:请问:新董秘什么时候可以到位,另外曹总目前还负责公司的资产重组事件吗,谢谢正威新...

    早知道:2023年10月26号热点概念与题材前瞻

      上证指数目前处于下跌趋势中,依据赢家江恩价格工具得出:当前支撑位:2885.09点、2929.23点,当前阻力位:3018.56点、3053.04点,由赢家江恩时间周期工具展示得出:...

    早知道:2023年10月25号热点概念与题材前瞻

      上证指数目前处于下跌趋势中,依据赢家江恩价格工具得出:当前支撑位:2885.09点、2935.11点,当前阻力位:2977.62点、3018.56点,由赢家江恩时间周期工具展示得出:...

    波段炒股技法有哪些?波段炒股的运作原则是什么?

    波段炒股技法有哪些?首先我们先来了解一下波段炒股的运作原则是什么?

    运营和代运营不同在什么地方?运营和代运营哪个更好一些?

    那么运营和代运营不同在什么地方?不同1.成本比较一个公司如果建立自己的团队,需要支付电脑、办公空间、装修、水电、工资等各种费用。每月3万元左右,而选择网店运营公...