中国证券投资基金业协会在南京召开私募基金行业座谈会

    来源: 中国基金业协会 作者:佚名

    摘要: 2019年1月10日,中国证券投资基金业协会(简称协会)在南京召开私募基金行业座谈会。会议由协会秘书长陈春艳主持,协会会长洪磊、证监会私募基金监管部副主任刘健钧,来自协会早期投资专委会、创业投资基金专

      2019年1月10日,中国证券投资基金业协会(简称协会)在南京召开私募基金行业座谈会。会议由协会秘书长陈春艳主持,协会会长洪磊、证监会私募基金监管部副主任刘健钧,来自协会早期投资专委会、创业投资基金专委会、私募股权及并购投资基金专委会、私募证券投资基金专委会、母基金专委会的约70名委员及委员代表出席会议。

      会上,协会会长洪磊通报了私募基金行业发展形势及协会2018年工作情况。截至2018年底,协会备案的资产管理规模约50.5万亿元,其中私募基金行业一直保持了正向增长。截至2018年三季度末,私募基金累计投资于境内未上市未挂牌企业股权、新三板企业股权和再融资项目数量达9.52万个,为实体经济形成股权资本金5.22万亿元;2018年前3个季度,私募基金投向境内未上市未挂牌企业股权的本金新增9656亿元,相当于同期新增社会融资规模的6.3%,为企业发展提供了宝贵的资本金。私募基金对资本市场和实体经济发展的重大作用得到有关部门高度认可,产生广泛影响力。

      洪磊会长表示,协会不断完善自律管理与服务体系,一年来取得重要进展。一是不断完善私募基金登记备案管理。持续升级AMBERS系统、建立健全自律规则体系,特别是以私募基金管理人登记须知与私募基金备案须知为重要抓手,夯实私募基金注册制度基础。2018年,协会新登记私募基金管理人2802家,平均办理时间38.6个工作日;备案私募基金22508只,平均办理时间6.3个工作日。二是深化市场化信用积累与信用博弈机制。在机构登记中引入法律意见书,在信息报送中引入经审计的年度财务报告,推动私募基金管理人内部治理与市场化中介服务有机衔接、相互制衡。截至2018年底,共有2488家律师事务所为1.86万家管理人出具了法律意见书;有16家律师事务所被列入不接受法律意见书名单;约3500家会计师事务所为近2万家私募基金管理人提供了经审计的2017年年度财务报告。实行会员信用信息报告制度,已为2067家机构提供信用报告,有近90%的私募证券投资基金管理人会员发生信用查询记录。三是服务会员方面取得重大突破。积极响应行业诉求,多次与证监会、财政部、税务总局等相关部门沟通协调行业税收政策问题,“确保整体税负不增”、“依法备案的基金可选择按单一投资基金核算”等相关建议被9月6日和12月12日国务院常务会议采纳。

      当前,协会在自律管理工作中仍面临较大挑战。协会作为行业自律组织、是国家治理体系重要组成部分的共识尚未形成,自律管理人才队伍与管理对象严重不匹配的矛盾日益突出,制度供给相对落后,行政监管与行业自律衔接有待加强。2019年,协会将重点推进以下几方面工作。一是继续推动税制改革,建设公平、良好的税收制度环境;二是积极推动市场资金改变考核方式,为行业引入长期资本金;三是优化登记备案规则,更新备案须知;四是提高机构对自律规则的了解与认知,加大对律师的专业培训;五是加强协会党的建设,充实干部队伍,内部管理再上新台阶;六是服务于脱贫攻坚,助力汾西县实现2019年脱贫摘帽目标。

      在私募基金行业代表发言环节,会议围绕当前私募基金行业发展的机遇与挑战进行了深入交流。早期投资专委会兰宁羽、倪正东,创业投资基金专委会邝子平、郑伟鹤,私募股权及并购投资基金专委会王巍、张日忠,母基金专委会姜明明、周成跃,私募证券投资基金专委会汤进喜、高云程分别代表行业发言。大家认为,在经济结构性转型与市场经济下行的情况下,私募基金行业仍然取得了重要成就,但也面临着重大挑战,行业活跃度有所下降。一是资金募集困难,存在以个人资金为主、机构资金为辅,短期资金为主、长期资金为辅的弊端,造成行业短期化投资行为,影响资本市场和资产定价的稳定。二是私募基金退出困难,渠道少、退出机制不完善,无法形成退出与再投资的良性循环;私募基金重点布局的中小企业、科技创新类企业,仍面临IPO退出障碍。三是税收制度尚不完善,在落地实践中存在政策不明确、执行困难等问题,不利于发挥税收的正向调节作用,不利于长期资本形成。四是社会对私募基金的认知度较低,对私募基金的重要作用认识不足;受打着私募基金旗号进行非法集资、以及P2P风险事件的负面影响,私募行业遭遇诸多误解,影响了私募基金正常注册和展业。五是顶层制度设计欠缺,对基金定义缺少合理共识,对大资管新规和相关监管细则如何适用于私募基金存在困扰。

      大家表示,协会在为行业办实事、应诉求、促发展、强服务等方面做了大量工作,为建设行业良好生态和发展环境做出了重大贡献,得到了行业“有事情、找协会”的高度认可。作为专委会委员,将更加积极主动的支持、参与协会工作,希望协会继续在以下几方面纾解行业困境:一是积极反映行业诉求,进一步推动税收政策的完善,畅通私募基金退出渠道,推动建设有利于引入长期资金、形成长期资本的制度环境;二是加大行业正面宣传与推广,树立行业良好形象,真实展现私募基金在助力实体经济发展、产业转型升级、科技创新等方面发挥的重大作用,提高政府相关部门和社会公众对行业的认知;三是推动出台私募基金相关法律法规,协调监管部门、地方政府等各方力量,统一对私募基金的监管标准和要求,加强信息沟通与协作,为行业创造公平、良好的监管环境;四是建设行业责任投资等长期价值理念体系,扶优限劣,实行差异化自律服务。

      刘健钧副主任在讲话中充分肯定了协会及私募基金五个专委会的工作,认为私募基金登记备案流程显着改进、行业自律管理作用充分发挥、服务水平再上新台阶等三方面成绩显着;协会富有情怀、敢于担当、不辞艰辛、一心为公,得到行业高度信任与认可。针对行业提出的问题与困难,他认为,行业正处于从数量增长向质量发展、从规模扩张向品牌做强的转型关键期。从监管部门角度看,要促进行业的长足发展,一是要充分认识私募基金的意义,从服务于国家基础性战略和资本市场的大局中认识私募基金发挥的重要作用;二是要大力支持私募基金行业发展,坚守基本监管政策的公平性,找准特殊优惠政策的点位;三是要提升私募基金的专业性和运作规范,通过事中事后的规范为行业赢得更多信誉。除了必要的外部行政监管,要更多发挥行业自律和基金自治的作用。

      洪磊会长在总结发言中表示,协会将积极听取行业建议,响应行业诉求,加强协会自律管理与行政监管的协作,深化行业服务,为私募基金发展争取良好的市场环境与政策支持。

    关键词:

    基金,行业,协会,投资,自律

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