现场检查锁定多项违规 基岩资产等私募遭处罚

　　近期，广东省证监局对辖区内了私募进行了一轮现场检查，发现多家私募存在违规现象。8月5-6日，广东省证监局在官网接连开出了6张罚单，分别是：广州基岩资产、广州市犇鑫投资、太库创业投资(横琴)、广州赛富合银资产、广东省铁路发展基金、广州珠实投资基金。

　　《投资快报》记者梳理发现，上述私募违规主要集中在承诺保本保收益、信息披露不完整、未对风险能力进行识别和评估、未及时填报或者更新管理人的基本信息(包括办公地址变更、风控合规总监变更等)等。

　　基岩资产信批违规、承诺本金不受损遭罚

　　8月6日，广东省证监局在官网公布了两则监管决定书，分别对广州基岩资产管理有限公司和其高管黄明麒，采取出具警示函的行政监管措施。

　　监管决定书显示，7月16日，广东省证监局对基岩资本进行了现场检查，发现基岩资本存在以下违规行为：一、你公司向某投资者承诺投资本金不受损失。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十五条的规定。二、你公司未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息，不符合《办法》第二十四条的规定。

　　对此，基岩资本方面回应称，“当前我们正在积极配合监管机构进行自查和整改，对公司过往业务进行全方位、全覆盖的自我检查和积极修正。今后，我司也会始终以投资者利益为先，紧跟监管机构的步伐，合法合规的开展后续业务。”

　　据了解，基岩资本是这一两年来较为知名的私募基金，旗下有基岩资产和基岩投资。基金业协会备案信息显示，广州基岩资产成立于2015年8月3日，2015年9月10日完成登记备案，注册资本1000万，备案类型为私募证券投资基金管理人，员工有45人，在协会备案的私募产品数量超过60只。

　　整治乱象

　　广东接连开出多张罚单

　　在现场检查中，还有多家私募存在违规现象。本周广东省证监局在官网，还接连开出了5张罚单，分别是：广州市犇鑫投资、太库创业投资(横琴)、广州赛富合银资产、广东省铁路发展基金、广州珠实投资基金等5家私募也均收到了监管决定书。

　　从私募违规的内容来看，主要集中在承诺保本保收益、未对风险能力进行识别和评估、未及时填报或者更新管理人的基本信息(包括办公地址变更、风控合规总监变更等)等。

　　广州赛富合银资产管理有限公司，广东省铁路发展基金、广州珠实投资基金管理有限公司等3家私募均被广东省证监局采取责令改正的措施。

　　其中，广东省证监局在2019年5月15日至5月16日对广东省铁路发展基金进行了现场检查，发现公司存在出资人协议书中向部分投资者承诺最低收益;合规风控总监发生变更后，未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为不符合《办法》第二十五条的规定。

　　2019年5月28日至5月29日，广东省证监局对广州珠实投资基金进行了现场检查，发现公司管理的部分私募基金在基金合同中约定投资收益率，并按照约定向投资者支付收益;未对部分基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;未自行或者委托第三方机构对某基金进行风险评级;未根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。上述行为不符合《办法》第二十五条的规定。

　　广州赛富合银资产在现场检查中被发现公司对多只私募基金的自行销售与管理中，未采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

　　太库创业投资管理(横琴)有限公司被广东证监局采取出具警示函措施，主要存在几项违规行为：一是公司对某基金的管理中，未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;二是公司办公地址发生变更，未根据中基协的规定，及时更新私募基金管理人的基本信息;三是公司未在2018年会计年度结束后的4个月内，向中基协报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

　　广州市犇鑫投资管理有限公司则在今年4月、8月连续两次被广东证监局采取出具警示函措施。一是证监局今年4月发现公司员工潘毅作为基金从业人员不具备基金从业资格;二是近期证监局核查发现，公司销售犇鑫价值五号私募证券投资基金时，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。