广州百洋私募三宗违规被责令改正 合规风控负责人无从业资格

    来源: 互联网 作者:佚名

    摘要: 赢家财富网11月4日讯广东证监局近日发布的行政监管措施决定书〔2019〕96号显示,广州百洋私募证券投资管理有限公司(简称“广州百洋私募”)存在以下问题:1.合规风控负责人梁维耀不具备基金从业资格。

      赢家财富网11月4日讯 广东证监局近日发布的行政监管措施决定书〔2019〕96号显示,广州百洋私募证券投资管理有限公司(简称“广州百洋私募”)存在以下问题:1.合规风控负责人梁维耀不具备基金从业资格。上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定;2.公司名称发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第二十五条的规定;3.未妥善保存私募基金投资者适当性相关资料。上述行为不符合《办法》第二十六条的规定。根据《办法》第三十三条的规定,广东证监局现决定对广州百洋私募采取责令改正的行政监管措施。

      《中华人民共和国证券投资基金法》第九条规定:基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

      基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。

      基金从业人员应当具备基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

      《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定:私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。

      私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

      《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

      《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

      以下为原文:

      

      


    关键词:

    私募基金,违反,暂行办法

    审核:yj127 编辑:yj127

    免责声明:

    1、凡本网注明“来源:***”的作品,均是转载自其他平台,本网赢家财富网 www.yjcf360.com 转载文章为个人学习、研究或者欣赏传播信息之目的,并不意味着赞同其观点或其内容的真实性已得到证实。全部作品仅代表作者本人的观点,不代表本网站赢家财富网的观点、看法及立场,文责作者自负。如因作品内容、版权和其他问题请与本站管理员联系,请在30日内进行,我们收到通知后会在3个工作日内及时进行处理。

    2.本网站刊载的各类文章、广告、访问者在本网站发表的观点,以链接形式推荐的其他网站内容,仅为提供更多信息供用户参考使用或为学习交流的方便(本网有权删除)。所提供的数据仅供参考,使用者务请核实,风险自负。

    版权属于赢家财富网,转载请注明出处
    查看更多
    • 内参
    • 股票
    • 赢家观点
    • 娱乐

    A股并购城市论坛启动

    编者按:并购在中国资本市场仍处起步阶段,董秘群体作为深度参与者正在并购专业化的路上狂奔,中国进入并购新时代。未来,最具价值董秘应该是什么样的?在时代传媒总经理...

    关于对马博采取出具警示函监管措施的决定

    马博:近期,我局对嘉兴惠博投资管理有限公司(以下简称“公司”)私募基金业务开展情况进行现场检查。经查,发现公司在开展私募基金业务过程中存在未按合同约定使用基金...

    冲高未收高 量能仍不济 谨防再次出现短调走势

    周一A股高开收阳。两市小幅高开后上午震荡走高,沪指最高涨逾0.8%,午后稍有回落,收盘涨0.58%;创业板指尝试挑战1700点大关,但未能站上,终盘涨0.77%。两市量能略微放...

    涨停板复盘:区块链高低切换!炒作仍在继续

    市场盘面较为低迷,空间被压制在3连板,今天的2只3连板都是区块链低位新晋个股,后续有希望延续实际利好的支线逻辑进行挖掘炒作。

    早知道:2019年11月05号热点概念与题前瞻【附股】

    早知道:2019年10月10号热点概念与题前瞻【附股】

    周三大盘低开震荡小涨0.39%,深市几大指数涨幅也均差不多。地产、有色、煤炭及银行等板块涨幅居前,酿酒+旅游+家电+医药医疗等大消费趋弱。题材中的季报预增、芯片+5G+华...