深圳证监局“重拳出击” 下半年以来已有1823家私募机构开展自查自纠

　　（记者 孟凡霞 李海媛）监管层进一步打击违规违法行为的背景下，私募机构整改也仍在持续进行中。深圳证监局11月24日公布最新一期辖区私募机构自查自纠情况，在完整参与填报的1823家私募基金管理人中，当前有四成以上机构存在违规违法线索。事实上，由于私募机构乱象不断，深圳证监局此前曾于6月下发通知，要求辖区相关机构开展自查自纠。对于存在违法违规行为的私募基金管理人，深圳证监局已采取对负责人约谈、公开谴责、责令改正、出具警示函等行政措施，但鲜有采取罚款措施。有业内人士认为，目前私募违规的成本较低，或是导致其乱象横生的主要原因。

　　整治私募乱象步入进行时。深圳证监局最新一期关于辖区私募基金管理人自查自纠情况通报显示，截至11月15日，已有1823家私募机构在深圳私募基金信息服务平台完整填报自查自纠情况，占辖区私募机构40.6%。另有200家机构已填写自查自纠底稿但未上传自查报告等附件材料。

　　对于已参加自查自纠的私募机构，深圳证监局表示，根据填报的信息及监管掌握情况将上述机构分为三类。第一类为绿色机构，即未发现问题，或发现问题已整改的机构；第二类为黄色机构，即发现违规线索尚需核实整改，或自查材料不全无法判断的机构；第三类为红色机构，即发现违法线索，或截至2020年底仍无法联系、未报告自查自纠情况的机构。

　　在1823家已完成填报的私募机构中，有1023家绿色机构，798家黄色机构，2家红色机构。这代表当前仍存在违规违法行为的私募机构占完整参与自查自纠机构总数四成以上。

　　事实上，深圳证监局对私募机构的核查早已启动。此前在6月10日，深圳证监局曾“一口气”发布131家重大违规私募基金管理人名单。此外，也有前海开源基金控股子公司前海开源资管因新三板资管产品内控缺失被责令改正，更有百亿级私募机构深圳朴素资本管理有限公司因向投资者承诺最低收益被出具警示函。

　　针对私募机构违法违规行为愈发凸显的现象，深圳证监局迅速在6月11月下发通知称，将组织辖区私募基金管理人开展自查自纠，并将组织专业力量对自查整改报告等材料进行审阅。

　　如今距离通知下发已有5个多月的时间，但监管部门对私募机构的整治丝毫没有松懈。11月以来，多家私募机构因存在变相向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益、部分私募基金募集完成后未在中基协办理基金备案手续、未及时向中基协填报并定期更新相关信息、向非合格投资者吸收资金等违法违规行为，公司相关负责人被深圳证监局约谈。

　　除深圳证监局外，11月以来，广东证监局也曾多次针对私募机构违规违法行为作出处罚，包括广东宏亮投资管理有限公司（以下简称“宏亮投资”）、合凡（广州）股权投资基金管理有限公司、和讯资本投资管理（横琴）有限公司等7家私募违规被罚，有6家被责令改正。而宏亮投资因未按基金合同披露相关信息及按时办理基金份额赎回业务，被广东证监局出具警示函。

　　为何私募机构会乱象横生，违规违法行为频发？北京福至久久软件科技股份有限公司CEO孙晖表示，“主要是由于私募违规成本比较低。”正如孙晖所说，北京商报记者注意到，除约谈相关负责人外，对于私募机构存在的违法违规行为，深圳证监局会采取公开谴责、责令改正、出示警示函等行政监管措施，但鲜有采取罚款措施。

　　对于应如何进一步规范私募机构违规行为，改善其乱象横生的情况，孙晖认为，需要提高行业透明度，加强评价体系，并对典型案例加大执法力度。

　　而在财经评论员郭施亮看来，提升市场违规成本，增加市场震慑力，也是提升监督的体现。

　　此外，在前述公告中，深圳证监局还表示，对于截至2020年底仍无法联系、未报告自查自纠情况的私募机构，将纳入红色机构，并在12月底的自查自纠审核情况中予以通报，同时列为监管及处置重点对象，并函请行业协会采取暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记等措施。