中证协发布今年首批IPO配售“黑名单”：混沌天成、众量资产等10只私募产品“上榜”，最长受限达1年

　　4月14日，中国证券业协会发布了今年首批IPO配售对象限制名单。这批名单总共涉及混沌、聆泽、众量资产等多家私募基金公司旗下的10只产品。从限制时间看，有基金被限制期限达到了一年。

　　10只私募基金被列入限制名单

　　今日，中证协发布相关公告称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》（以下简称《规则》）的有关规定，中国证券业协会决定对在科创板“晶科能源”、创业板“【软通动力(301236)、股吧】（301236）”等新股发行项目网下申购过程中，存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。

　　具体来看，本次公布的名单中，包括了混沌天成精选策略6号单一资产管理计划、聆泽稳健母基金一号私募证券投资基金、玺悦泽私募证券投资基金、众量资产-招享股票中性1号私募证券投资基金、弘业智选增强1期集合资产管理计划等10个受限制对象。涉及科创板“【晶科能源(688223)、股吧】”的有9只产品，涉及创业板“软通动力”的有2只产品。

　　值得注意的是，玺悦泽私募证券投资基金均出现在涉及“晶科能源”和“软通动力”的受限制名单之中，其最长受限制时间从2022年4月15日至2023年4月14日，期限达到了一年。而其它9只私募基金被限制时间均自2022年4月15日至10月14日，期限为半年。

　　近期新股破发增多

　　根据中证协发布内容显示，上述10只私募产品在新股配售中均违反了《规则》中的第二十条。

　　《规则》第二十条规定：网下投资者所管理的配售对象在科创板、创业板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：

　　（一）提供有效报价但未参与申购或未足额申购；

　　（二）获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；

　　（三）网上网下同时申购；

　　（四）获配后未恪守限售期等相关承诺；

　　（五）其他影响发行秩序的情形。

　　而晶科能源在此前公布的发行结果中曾表示，经核查确认， 《发行公告》披露的401家网下投资者管理的 10,955个有效报价配售对象中，除有1家网下投资者管理的3个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购外，其余400家网下投资者管理的10,952个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者。而上述3个未按照《发行公告》的要求进行网下申购的有效报价配售对象，正是被列入此次中证协限制名单中的上海众量资产私募基金公司的3只基金。

　　最近一个多月以来，新股破发数量猛然增多，不再是稳赚不赔，这也导致投资者不断选择弃购。据统计，截至4月13日，A股今年共有95只新股上市，若按前一个交易日收盘价计算，有52只股票已破发，占比超过一半。

　　4月12日，海创药业、瑞德智能和【唯捷创芯(688153)、股吧】3只新股上市，开盘集体破发。其中，发行价66.6元的唯捷创芯，一举创造了今年以来新股破发的最大跌幅，达到36.04%，投资者中一签亏损就超1万元。

　　4月12日晚，科创板新股【经纬恒润(688326)、股吧】公告其发行结果显示，网上中签投资者弃购高达326.0949万股，占网上发行数量的比例逾三分之一，总体弃购率达到10.87%，又创下了2016年新股信用申购制度实施以来的最高纪录。

　　“短期的也是最直接的原因在于市场走弱，投资者对权益类资产的风险偏好快速下降。中长期的原因在于注册制持续推进的背景下，上市公司供给数量增加，稀缺性下降，供需格局发生变化。”沪上某私募基金人士分析称。

　　责编 何剑岭