杭州悦易私募基金管理风险告知不完全,被浙江证监局出具警示函

    来源: 金融界 作者:佚名

    摘要: 2024年6月11日,浙江证监局公告,对杭州悦易私募基金管理进行处罚。据查,该公司在开展私募基金业务中存在以下行为:部分产品未对风险告知警示过程进行录音或录像,未妥善保存私募基金投资者适当性管理、信息

      2024年6月11日,浙江证监局公告,对杭州悦易私募基金管理进行处罚。据查,该公司在开展私募基金业务中存在以下行为:部分产品未对风险告知警示过程进行录音或录像,未妥善保存私募基金投资者适当性管理、信息披露等方面的记录及相关资料,未勤勉谨慎履行管理职责,未按基金合同约定建立有效的关联交易风险控制制度。这些行为违反了私募投资基金监督管理暂行办法等多项规定。因此,浙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,杭州悦易私募基金管理被要求在收到决定书之日起7日内提出整改报告,严格按规定执行,切实保护投资者合法权益。

      

    关键词:

    私募基金

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