今后IPO审核 没有最严只有更严

    来源: 金证券 作者:张贺

    摘要: 问责制让发审委新委员投赞成票更谨慎本应在国庆前公示的证监会第十八届发行审核委员会候选人名单,直到11月27日晚间才姗姗来迟。按照7天的公示时间推算,不出意外,12月初资本市场将迎来新一届发审委。去年1

      问责制让发审委新委员投赞成票更谨慎

      本应在国庆前公示的证监会第十八届发行审核委员会候选人名单,直到11月27日晚间才姗姗来迟。按照7天的公示时间推算,不出意外,12月初资本市场将迎来新一届发审委。去年10月9日走马上任的“大发审委”一年任期早已届满,并多干了两个月。

      2018年拟上市公司的IPO通过率一度降至历史冰点,第十七届发审委也被市场称为“史上最严发审委”。但看过新一届发审委候选人名单后,不少业内人士对《金证券》记者分析,“今后IPO审核,没有最严只有更严”。

      年龄刚刚好,经验很丰富

      证监会公示的第十八届发行审核委员会委员候选人名单共53名,其中18名来自证监会派出机构,7名来自证券交易所,15名来自会计师事务所,13名来自律师事务所。和去年相比,没有来自券商、基金公司、保险资管、高校、资产评估机构、保险资管的候选人。

      按照此前修订的发审委办法征求意见稿,发审委人数将由66人降为35人,取消兼职委员。北京某投行人士对《金证券》记者表示,公示的53位候选人中并没有证监会系统内委员,所以最终确定的35人不全是从53名候选人中产生。也就是说,起码要有18名候选人被淘汰,“三分之一以上的淘汰率比较高。”

      《金证券》记者注意到,证监会派出机构候选人多为各地方证监局调研员或处长,基本有会计师或经济师等资格认证,所学专业和法律、审计、会计、经济相关;沪深交易所的候选人均为副总监级别,所学专业和金融、工商管理、会计和经济法相关;来自会计师事务所的候选人不少有20年以上证券业务经验;来自律师事务所的候选人最少也有13年证券业务经验。

      “大家普遍感觉新一届委员年龄不大不小刚刚好”,北京投行人士对《金证券》记者表示,第十七届发审委中首次出现80后,是1981年出生的律所代表,而新一届候选人中最年轻的是1980年1月出生的深交所上市推广部副总监周辉。

      记者注意到,这届候选人年龄方面,15名候选人为60后,47名候选人为70后,1名候选人为80后。最大的55岁,最小的38岁。而此前的第十七届发审委中,当时年龄最大的62岁,最小的36岁。

      北京投行人士称,考虑到工作强度和工作性质,70后和60后确实最合适,“太年轻经验少,年纪太大体力又跟不上”。

      今年9月12日,54岁的发审委委员李国春在证监会食堂晕倒,心脏骤停,后抢救无效不幸离世。李国春生前任黑龙江证监局公司监管处处长,是专职委员之一。

      问责制将让赞成票更可贵

      多位接受采访的业内人士认为,新一届发审委将比之前审核更严。

      “从年龄和工作经验都可以看出,这批人都是老江湖。”北京投行人士对《金证券》记者表示,老江湖多意味着专业性的话语权更高,估计问询会更加细致和深入。虽然审核会更严,但过会率估计比此前高一些,原因是排队企业大量减少。

      证监会网站显示,截至11月15日,首次公开发行股票正常审核状态企业为269家,而在2016年6月,IPO排队待审企业数量一度接近700家。

      《金证券》记者注意到,证监会在9月30日晚间就《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》公开征求意见,但截至目前,相关文件还没正式公布实施。不出意外,正式文件将和新一届发审委最终名单一同发布。

      深圳某券商投行部人士认为,从征求意见稿就可以看出今后审核将明显变严,一是增加了暂停委员履行职务的管理措施,建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督机制,明确委员的解聘不受任期是否届满的限制;二是允许委员参加初审会,增强审核程序的一致性和透明度;三是证监会可以对发审委实行问责制度。“种种修改都是为了提醒委员慎用表决权,规则的变化可能会使委员投赞成票更加谨慎”。

      北京投行人士对《金证券》记者透露,其保荐的项目由于一些原因未能赶在11月上会,很可能推延至12月上初审会,到时应该会面对新发审委,“新委员刚开始肯定非常严,我们对一些审核流程、审核尺度把握都需要慢慢摸索和熟悉。”他表示,投行圈不少项目,大家的观点大多是希望尽量不在12月上会,但又要赶在明年春节前,打算先观望观望再说。

      (文章来源:金证券)

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