浙江华海药业股份有限公司 关于前次募集资金使用情况报告

　　证券代码：600521         证券简称：华海药业   公告编号：临2020-021号

　　一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户中的存放情况

　　(一) 前次募集资金的数额、资金到账时间

　　1、2016年非公开增发募集资金专户存储情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1992号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商华英证券有限责任公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票11,970,619股，发行价为每股人民币17.46元，共计募集资金20,900.70万元，坐扣承销和保荐费用580.00万元后的募集资金为20,320.70万元，已由主承销商华英证券有限责任公司于2016年10月10日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计及验资费、律师费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用216.20万元后，公司本次募集资金净额为20,104.50万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕410号）。

　　截至2019年12月31日，本公司累计已使用募集资金20,109.34万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4.84万元，募集资金余额为            0万元。

　　2、2019年非公开增发募集资金专户存储情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕333号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券(22.730, 0.18, 0.80%)股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票71,532,314股，发行价为每股人民币13.77元，共计募集资金98,499.99万元，坐扣承销和保荐费用1,500.00万元（含税，其中包含待抵扣增值税进项税额84.91万元）后的募集资金为96,999.99万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2019年8月29日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计及验资费、律师费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用764.60万元后，公司本次募集资金净额为96,320.30万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕290号）。

　　截至2019年12月31日，本公司累计已使用募集资金40,981.24万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为129.10万元，募集资金余额为 55,468.16万元,其中存放募集资金专户金额10,668.16万元，已暂时补充流动资金44,800.00万元。

　　(二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况

　　截至2019年12月31日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：

　　[注]：初始存放余额包括部分发行费用216.20万元，2016 年非公开增发扣除发行费用后的募集资金净额为20,104.50万元。

　　上述存放余额不包括募集资金现金管理中暂时补充流动资金44,800.00万元。

　　二、前次募集资金实际使用情况说明

　　(一) 前次募集资金使用情况对照表

　　前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　　(二) 前次募集资金实际投资项目变更情况说明

　　本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　(三) 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

　　1、2016年非公开发行股票补充流动资金项目

　　截至2019年12月31日，该募投项目的实际投资总额比募集资金承诺投资总额多4.84万元，原因系募集资金产生的利息收入一并补充流动资金项目。

　　2、2019年非公开发行股票补充流动资金项目

　　截至2019年12月31日，该募投项目的实际投资总额比募集资金承诺投资总额多5.40万元，原因系募集资金产生的利息收入一并补充流动资金项目。

　　(四) 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　2016年10月27日，本公司第六届董事会第七次临时会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以非公开发行股票募集资金置换募投项目预先投入自筹资金10,000.00万元。上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其出具《关于浙江华海药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2016〕6882号）。

　　2019 年9月30日，本公司第七届董事会第四次临时会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以非公开发行股票募集资金置换募投项目预先投入自筹资金13,548.53 万元。上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其出具《关于浙江华海药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2019〕8975号）。

　　(五) 闲置募集资金情况说明

　　1、使用闲置募集资金补充流动资金和购买理财产品事项说明

　　2019年9月30日，本公司第七届董事会第四次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起不超过12个月使用不超过4.48亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　截止2019年12月31日公司实际使用4.48亿元闲置募集资金暂时补充流动资金尚未到期归还。

　　2、未使用完毕的前次募集资金原因及剩余资金的使用计划和安排

　　截至2019年12月31日，本公司前次募集资金尚未使用的余额为55,468.16万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中存放募集资金专户余额10,668.16万元，暂时补充流动资金44,800.00万元。尚未使用的募集资金占2019年非公开增发募集资金净额的57.59%，系募集资金项目尚在建设中，后续将根据项目实施进度陆续投入。

　　三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

　　(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　1、偿还贷款及补充流动资金项目无法单独核算效益，但通过项目的建设，公司的资金实力将获得进一步提升，为公司经营发展提供有力的营运资金支持，从而间接提高公司效益。

　　2、智能制造系统集成项目不直接产生效益，但通过项目的建设，公司将提高信息化的管理水平、应用水平和服务水平，从而间接提高公司效益。

　　(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明

　　本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况。

　　四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明

　　本公司不存在前次募集资金用于认购股份的情况。

　　五、其他差异说明

　　本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。

　　2. 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　浙江华海药业股份有限公司

　　董事会

　　二零二零年四月八日

　　附件1

　　2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　截至2019年12月31日

　　编制单位：浙江华海药业股份有限公司  单位：人民币万元

　　2019 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　截至2019年12月31日

　　编制单位：浙江华海药业股份有限公司     单位：人民币万元

　　附件2

　　2016 年非公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　截至2019年12月31日

　　编制单位：浙江华海药业股份有限公司             单位：人民币万元

　　2019 年非公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　截至2019年12月31日

　　编制单位：浙江华海药业股份有限公司    单位：人民币万元

　　[注]：该募投项目尚未完工，尚未产生效益