申万宏源集团股份有限公司(以下简称“本公司”)前身系申银万国证券股份有限公司。本公司是由原上海申银证券有限公司与原上海万国证券公司于1996年合并而组建成立的股份制证券公司，于2015年1月16日更名为“申万宏源集团股份有限公司”，具体参见附注十四、1。 　　原上海申银证券有限公司于1988年在上海注册成立，1992年改制为股份有限公司，注册资本为人民币60,000万元。原上海万国证券公司于1988年在上海注册成立，注册资本为人民币3,500万元，后增资为人民币65,208万元。经中国人民银行银复[1996]200号文批准，由上海申银证券有限公司原股东及上海万国证券公司原股东共同作为发起人，通过新设合并的方式设立申银万国证券股份有限公司，注册资本为人民币132,000万元，业经会计师事务所验证确认并出具验资报告。 　　经2002年3月4日中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《关于核准申银万国证券股份有限公司增资扩股的批复》(证监机构字[2002]61号)核准，本公司的注册资本增加为人民币421,576万元，业经会计师事务所验证确认并出具验资报告。 　　经2005年9月28日证监会《关于同意申银万国证券股份有限公司增资扩股及修改公司章程的批复》(证监机构字[2005]100号)核准，中央汇金投资有限责任公司(以下简称“中央汇金”)以人民币25亿元认购本公司新增25亿股股份，业经会计师事务所验证确认并出具验资报告。 　　增资后，本公司的注册资本增加为人民币671,576万元，并取得上海市工商行政管理局颁发的310000000046991号企业法人营业执照。 　　经2012年2月24日证监会上海证监局《关于核准申银万国证券股份有限公司变更持有5％以上股权的股东的批复》(沪证监机构字[2012]42号)核准，中央汇金受让上海国际集团有限公司、上海国有资产经营有限公司、上海国际信托有限公司、上海市上投投资管理有限公司四家公司所持本公司合计1,218,967,798股股份。股权变更完成后，中央汇金所持本公司股份数增加至3,718,967,798股，成为本公司的实际控制人。 　　于2014年7月25日，本公司与宏源证券股份有限公司(以下简称下宏源证券”源证订立《申银万国证券股份有限公司与宏源证券股份有限公司换股吸收合并协议》(以下简称“换股吸收合并协议”)。根据换股吸收合并协议，本公司向宏源证券全体股东发行A股股票，以取得该等股东持有的宏源证券全部股票。本次合并完成后，本公司作为存续公司承继及承接宏源证券的全部资产、负债、业务、资质、人员、合同及其他一切权利与义务，宏源证券终止上市并注销法人资格；本公司的股票(包括为本次换股吸收合并发行的A股股票)在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市流通。 　　于2014年12月1日，证监会印发《关于核准申银万国证券股份有限公司发行股票吸收合并宏源证券股份有限公司的批复》(证监许可[2014]1279号)，核准本公司发行股份吸收合并宏源证券。 　　本次合并中，本公司增发8,140,984,977股普通股股票置换宏源证券A股股票，换股比例为2.049:1，即换股股东所持有的每股宏源证券A股股票可以换得2.049股本公司发行的普通股股票。本次换股交易完成后，本公司的注册资本增加为人民币14,856,744,977元，股份总数为14,856,744,977股。 　　于2015年1月16日，证监会印发《关于核准设立申万宏源证券有限公司及其2家子公司的批复》(证监许可[2015]95号)，核准本公司以吸收合并宏源证券后的全部证券类资产及负债出资设立全资证券子公司申万宏源证券有限公司；核准申万宏源证券有限公司设立申万宏源承销保荐有限责任公司及申万宏源西部证券有限公司。同日，本公司出资设立申万宏源证券有限公司。此外，根据本公司第三届董事会第二十三次会议决议，本公司更名为“申万宏源集团股份有限公司”，并于2015年1月16日取得了上海市工商行政管理局换发的企业法人营业执照。 　　于2015年1月20日，本公司迁址新疆维吾尔自治区，并取得了新疆维吾尔自治区工商行政管理局换发的企业法人营业执照。同日，申万宏源证券有限公司以货币出资人民币10亿元，成立申万宏源承销保荐有限责任公司；以货币及非货币资产出资人民币12亿元，成立申万宏源西部证券有限公司。 　　于2015年1月23日，即换股交易股权登记日收市后，宏源证券股票按1:2.049比例转换成本公司发行的普通股股票。本次合并中，本公司共增发8,140,984,977股普通股股票。 　　本次换股交易完成后，本公司的注册资本增加为人民币14,856,744,977元，股份总数为14,856,744,977股。 　　于2015年1月26日，本公司发行的普通股股票在深交所挂牌交易，证券简称为“申万宏源”，证券代码为“000166”。