洞察|资管计划运作管理不到位，九州期货资管部负责人遭监管谈话！

　　近日，北京证监局发布了一则行政监管措施决定书，九州期货资产管理部负责人因相关违规被监管约谈。

　　决定书〔2021〕24号显示，经查，九州期货有限公司“九州期货宏胜灵活优选2号资产管理计划”（以下简称优选2号）运作管理不到位，具体包括未充分履行投资者适当性义务、未对尽调材料真实性予以充分关注、宣传推介材料部分内容与实际不符、资管合同管理不到位。上述行为违反了《期货公司资产管理业务试点办法》（2012年7月31日证监会令第81号，下同）第三条、第十四条、第二十七条，以及《证券期货投资者适当性管理办法》第六条、第十条、第十二条、第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定。

　　而卞正军作为时任九州期货资产管理部负责人和优选2号的投资经理，未严格遵守行为规范，损害了投资者的合法权益，对上述问题负有直接责任。因此依据《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，北京证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。要求其携带有效身份证件到北京证监局接受监管谈话。

　　《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条规定，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。

　　《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

　　官网显示，九州期货成立于1993年4月18日，注册资本89800万元，是经中国证监会批准，国家工商行政管理总局核准注册登记的全国最早开展期货业务的期货公司之一，是九州证券股份有限公司的全资控股子公司。目前下设上海、大连两家分公司。拥有中国金融期货交易所交易会员资格，大连商品交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所会员资格。据九州证券官网发布的2019年年报显示，2019年九州期货实现营收2931.55万元，实现净利10.19万元。另外，在最新的2020年期货公司分类评价结果中，九州期货获得BB级的结果。