和熙投资违规举牌ST慧球被公开谴责

　　上交所1月14日消息显示，【ST慧球(600556)、股吧】（600556）前股东和熙投资及其时任法人康伟，因该机构超比例举牌ST慧球，遭上交所公开谴责。

　　2014年11月至2015年8月，和熙投资以签订收益互换协议、向投资者募集资金等多种形式募集18亿余元资金，通过其管理的相关账户交易ST慧球股票。

　　据《行政处罚决定书》查明，交易决策事实上均由和熙投资作出，致使和熙投资相关账户组自2015年1月20日至5月20日持股比例持续超过5%。但和熙投资在持有慧球科技股份比例达到5%时，未按规定停止股票买卖行为，且未披露权益变动报告书。

　　同时，在限制转让期内，和熙投资累计买入2324.12万股，占总股本5.89%，买入金额3.48亿元；累计卖出3354.13万股，占总股本比例8.50%，卖出金额6.56亿元。2015年3月30日，和熙投资账户组持股比例最高达8.3%。

　　《行政处罚决定书》认为，和熙投资作为上市公司持股5%以上的股东，在持股达到5%时未披露一致行动关系和权益变动报告书，也未停止股票买卖行为，违规买卖股票数量、金额巨大。康伟作为和熙投资的法定代表人，对上述违规行为负有责任。前述两者均违反了证券、上市公司、股票等方面相关法规。

　　对此，公司和相关责任人在规定期限内表示异议且申请听证。和熙投资申辩称，名下相关基金不构成一致行动人，持有慧球科技股份未达5%以上，和熙投资并无披露义务。康伟申辩称，相关基金的结构和基金经理不同，其并非对相关违法行为直接负责的主管人员。

　　针对上述两者的申辩，上交所认为异议理由均不成立，并对ST慧球股东和熙投资及其法定代表人康伟做出纪律处分决定，予以公开谴责。同时，上交所还将通报中国证监会和广西省人民政府，并记入上市公司诚信档案。(陈碧玉)