“弃购”科创板被拉黑 红塔证券独家回应：系公司操作风险 已开展自检整改

　　继银河证券之后，又现上市券商因“弃购”科创板新股而收到处罚。9月7日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）发布公告显示，中证协决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（以下简称《细则》）第十五条、十六条规定的股票配售对象――红塔证券（601236）自营账户列入限制名单，限制起始日期为2020年9月8日-2021年3月7日。

　　北京商报记者注意到，7月27日，赛科希德公告显示，其网下申购共有308家网下投资者管理的4820个有效报价配售对象参与网下申购，仅有红塔证券自营账户未按要求进行网下申购，应申购数量为650万股，实际申购数量却为0股。这也就意味着，红塔证券在提供有效报价之后却“弃购”。

　　此前赛科希德发行公告显示，红塔证券自营账户拟申购报价为50.46元／股，

　　申购数量为650万股。这一报价与赛科希德上市发行价相比略高。后续赛科希德公告显示，本次上市发行价格为50.35元/股。

　　根据《细则》第十六条及第十八条，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在提供有效报价但未参与申购或未足额申购等行为。被列入限制名单期间，配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

　　明文限制下，红塔证券为何在提供有效报价后放弃申购也引发市场关注。“一般而言，未实际申购新股，一是由于工作疏忽、失误，二是申购资金被其他项目占用，导致暂时无钱申购项目，三是公司认为项目申购价格过高，认购不划算。”券商投行从业人士何南野对北京商报记者表示。

　　对于未实际申购科创板新股的原因，红塔证券方面独家对北京商报记者回应称，此次事件是由于公司操作风险造成，公司高度重视此次事件，目前已经针对此事积极开展内部自检和整改，未来公司将进一步完善内部控制，全面排查合规风险隐患，坚决杜绝此类问题发生。

　　北京商报记者注意到，于红塔证券而言，自营业务已经成为其第一大收入来源，根据红塔证券半年报显示，公司证券投资业务实现收入12.73亿元，同比增长147.10%，对营业收入贡献占比超过50%，上半年公司实现营业收入24.56亿元。

　　对比行业整体水平来看，根据中国证券业协会的数据显示，2020年上半年，证券公司证券投资收益（含公允价值变动）702.74亿元，收入占比为32.93%。

　　此次“支柱业务”飞来横祸，自营账户被限半年，会对红塔证券产生哪些影响？何南野分析，对券商自营业务而言，收益主要来自于两大方面，一是“打新”，认购配售股份，获得高额的“打新”收益，二是二级市场股票交易，获得买卖差价收入。由于当下是新股发行集中期，只要申购成功，上市都基本能给券商自营账户带来较高的收益，因此，自营账户被限半年，对红塔证券收入预计将产生较大的影响。

　　红塔证券则对北京商报记者指出，目前公司主营业务均正常展开，各个板块业务发展良好，同时公司持续发力研究所业务及另类投资业务，不断提升市场竞争力及盈利能力，该次事件不会对公司的经营业绩造成重大影响。