可立克:招商证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见

原标题:可立克:招商证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见

招商证券股份有限公司关于深圳可立克科技股份有限公司 

使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见 

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为深圳
可立克科技股份有限公司（以下简称“可立克”或“公司”）2020年非公开发行
A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关法律、法规及规范性文件的规定，对
可立克拟使用部分闲置募集资金购买理财产品所涉及的事项进行了审慎核查，核
查情况如下： 

一、募集资金基本情况 

（一）基本情况 

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳可立克科技股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]1202号）核准，公司于2020年8月20日非
公开发行了人民币普通股42,734,227股，发行价格为11.45元/股，募集资金总额
为人民币489,306,899.15元，扣除发行费用人民币9,242,183.04元后，实际募集
资金净额为人民币480,064,716.11元。立信会计事务所（特殊普通合伙）对该募
集资金到位情况进行了审验，并于2020年8月21日出具了信会师报字[2020]第
ZI10559号《验资报告》，对以上募集资金到账情况进行了审验确认。


公司对募集资金进行专户存储，保证专款专用，并与保荐机构，募集资金存
储银行于2020年9月18日签订了《募集资金三方监管协议》，严格按照规定使
用募集资金。


（二）募集资金的投资计划 

公司本次非公开发行股票所募集的资金扣除发行费用后，将投资于以下项
目： 


单位：万元 

序号 

项目名称 

项目投资总额 

拟使用募集资金 

1 

汽车电子磁性元件生产线建设项目 

33,149.15 

28,187.40 

2 

汽车电子研发中心建设项目 

6,446.48 

6,139.50 

3 

电源生产自动化改造项目 

7,983.98 

7,603.79 

4 

补充流动资金项目 

7,000.00 

7,000.00 



合计 

54,579.61 

48,930.69 



（三）募集资金开立及存储情况 

截至2020年9月10日，募集资金专项账户（以下简称“专户”）开户和储
存情况如下： 

序号 

开户单位 

开户银行 

募集资金专项账户 

账户余额（元） 

1 

深圳可立克科技
股份有限公司 

中国光大银行股份
有限公司南山支行 

78240188000151958 

61,395,000.00 

2 

深圳可立克科技
股份有限公司 

交通银行股份有限
公司深圳分行 

443066058013002256437 

273,893,999.15 

3 

深圳可立克科技
股份有限公司 

中国邮政储蓄银行
股份有限公司深圳
南山区支行 

944033010000361909 

76,037,900.00 

4 

深圳可立克科技
股份有限公司 

中国工商银行股份
有限公司深圳福永
支行 

4000115729100227215 

70,000,000.00 

5 

惠州市可立克电
子有限公司 

中国光大银行股份
有限公司南山支行 

78240188000152688 

0.00 

6 

惠州市可立克电
子有限公司 

交通银行股份有限
公司惠州分行 

491491001013000101059 

0.00 




7 

惠州市可立克科
技有限公司 

中国邮政储蓄银行
股份有限公司深圳
南山区支行 

944036010000362391 

0.00 



二、本次使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况 

1、投资目的 

公司在不影响募投项目的正常实施和资金安全的前提下，合理利用闲置募集
资金购买理财产品，可以提高闲置募集资金使用效率，增加资金收益，为公司及
股东获取更多的回报。


2、投资额度及期限 

公司及子公司本次拟使用不超过3亿元闲置募集资金购买理财产品，使用期
限自董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使
用。


3、投资品种 

公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选
择流动性好、安全性高、投资期限不超过12个月的金融机构保本型理财产品(包
括但不限于银行固定收益型或保本浮动收益型的理财产品、结构性存款及证券公
司保本型收益凭证等)，不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中规
定的风险投资品种。


4、资金来源 

上述拟用于购买保本型理财产品的资金为公司及子公司的闲置募集资金，不
影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，资金来源合法合规。


5、投资决议有效期限 

自公司董事会审议通过之日起一年内有效。


6、实施方式 

投资理财产品必须以公司及子公司的名义进行购买，董事会授权公司管理层
在上述额度范围行使投资决策权并办理具体购买事宜。


7、信息披露 


公司根据法律法规的规定对购买的理财产品履行信息披露义务，披露事项包
括购买理财产品的额度、期限、收益等。


三、投资风险分析、风险控制措施及对公司的影响 

（一）投资风险 

1、虽然投资产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响较大，
不排除该项投资受到市场波动的影响； 

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
资的实际收益不可预期； 

3、相关工作人员的操作和监控风险。


（二）风险控制措施 

1、公司选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、资金运作能力强的金
融机构所发行的产品，投资产品则须满足流动性好、安全性高等特征。


2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响
公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。


3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。


4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督。


5、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。


（三）对公司的影响 

公司及子公司本次基于“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原
则，在确保募投项目的正常实施和资金安全的前提下，以不超过人民币3亿元的
闲置募集资金购买理财产品，不会影响公司日常资金周转需要，不影响公司主营
业务的正常开展；有利于有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，进而提
升公司整体业绩水平，保障股东利益。


四、相关审议程序及意见 

（一）董事会审议情况 

2020 年9月18日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司
及子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意募投项目实施主体


使用不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金择机购买安全性高、流动性好、低
风险的保本型理财产品，使用期限不超过12个月。


（二）独立董事意见 

经审核，我们认为：公司及子公司在确保募投项目的正常实施和资金安全的
前提下，使用闲置募集资金购买流动性好、低风险的保本型理财产品，能够有效
提高闲置募集资金使用效率，增加公司投资收益，不会对公司正常生产经营造成
不利影响，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，
特别是中小股东利益的情形。该事项决策审批程序符合相关法律、行政法规、规
范性文件及《公司章程》的有关规定。因此，我们同意公司使用不超过人民币3
亿元闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品事项。


（三）监事会意见 

经审议，监事会认为：公司于2020年9月18日召开了第三届监事会第十六
次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的
议案》，并发表意见如下：公司及子公司使用闲置募集资金投资理财产品有利于
提高闲置资金的使用效率，有利于提高现金的管理收益，不影响募投项目的实施
计划，符合相关规定。因此，我们同意公司及子公司使用不超过人民币3亿元闲
置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品事项。


五、保荐机构核查意见 

经核查，保荐机构认为：公司及子公司本次使用闲置募集资金购买理财产品
的事项，已经公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会议审议
通过，公司独立董事发表了同意意见，履行了必要的内部决策程序，符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易股票上市规则》及《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》等相关规定，有利于提高公司募集资金使用效益，没有与
募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也
不存在变相改变募集资金投向、损害公司和股东利益的情形，符合公司及全体股
东的利益。


综上，保荐机构对公司及子公司本次使用最高额度不超过人民币3亿元闲置
募集资金购买理财产品的事项无异议。



（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳可立克股份有限公司使用部
分闲置募集资金购买理财产品的核查意见》的签章页） 









保荐代表人： 









陈 鹏 



蔡晓丹 















招商证券股份有限公司 

2020年 9月18日