江苏证监局开2800万元内幕交易罚单 江南水务多位前高管泄密

　　 6月26日，江苏证监局开出2800万元的内幕交易罚单，对周琳内幕交易“江南水务(601199,股吧)”股票的违规行为没收违法所得，并处以两倍罚款。

　　值得注意的是，根据江苏证监局的调查显示，周琳的内幕消息来源指向江南水务的多么公司高管。

　　周琳在内幕信息敏感期内，与江南水务的内幕信息知情人有多次通话联系，其使用本人账户大量买入“江南水务”股票，交易行为明显异常且无合理解释。

　　经查，2016年1月15日，江南水务总公司与三个子公司的财务报表编制完成。2016年1月20日，江南水务财务部副经理王某(男)编制完成总公司与三个子公司的合并利润表，扣除江南水务总公司与子公司的内部交易，合并利润表全年净利润为2.7亿元，比2014年增长52.24%。2016年1月21日，王某(男)通过QQ将财务合并报表发给财务总监王某(女)，王某(女)当天与董事长龚某某、总经理沙某某、董事会秘书朱某进行了沟通。2016年1月25日，证券事务代表陈某某和行政文员朱某某根据董事长的要求准备具体公告事宜。2016年1月29日，江南水务发布2015年年度业绩预增公告称经财务部门初步测算，预计2015年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加50%-70%。

　　江苏证监局指出，江南水务2016年1月29日发布的业绩预增公告，对公司股价以及投资者的投资决策有重大影响，在未公开前属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息。江南水务董事会秘书朱某、财务总监王某(女)是内幕信息知情人，二人知悉内幕信息的时间不晚于2016年1月21日。

　　调查显示，周琳因工作原因与江南水务龚某某、沙某某、朱某、王某(女)等人相识。在内幕信息敏感期内，周琳与内幕信息知情人朱某、王某(女)于2016年1月21日、22日有频繁通话联络。

　　在内幕信息敏感期内，周琳使用两个账户于2016年1月22日至28日分5笔买入“江南水务”177.05万股，成交均价14.11元/股，成交金额2499.1万元，共盈利938.79万元。

　　江苏证监局表示，周琳华泰证券(601688,股吧)账户此前从未交易过任何股票，2016年1月22日转入1500万资金后即全仓买入“江南水务”，截至调查日，“江南水务”是该账户首次且唯一买入的股票。周琳南京证券(601990,股吧)账户为内幕信息敏感期内的新开户，开户后于2016年1月25日转入1000万资金，随后首次交易即全仓买入“江南水务”。周琳开立账户、转入资金和买入股票等时点，与内幕信息形成、发展过程高度吻合，交易行为具有金额巨大、全仓买入、股票单一等明显异常特征。周琳提出其买入“江南水务”的理由不能作为上述大额、异常买入的合理解释。

　　周琳的上述行为构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易违法情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，江苏证监局决定：没收周琳违法所得938.79万元，并处以2倍罚款1877.58万元罚款。