关于对王卫东采取出具警示函措施的决定
来源： 证监会网站
作者：佚名
摘要： 王卫东:经查，
王卫东:
经查，我局发现你在浙商证券（601878）股份有限公司绍兴解放北路证券营业部任职期间存在以下行为：一是为客户委托他人买卖股票提供介绍客户、传递证券账号及密码、计算盈亏等便利并收取报酬；二是泄露监管调查信息。
上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第四项、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十二条的有关规定。按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条及《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的有关规定，我局决定依法对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在2020年6月10日前向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2020年6月1日
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审核：yj127
编辑:yj127
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