华林证券七大违规连降三级 高层“走马灯”频换 狂扫无锡银行7000万股混业一博

　　华夏时报记者 王兆寰 北京报道

　　近日，券商股的走势像凉爽的秋日一般，日渐惨淡。中小券商的日子，更是有些令人烦恼。2020年新一轮券商分类评级发布，华林证券（002945）（002945.SZ）评级由2019年A级A类滑落至B类B级，下滑幅度为3级，成为评级下滑最多的上市券商。

　　有市场分析人士认为，2020年1月初，因公司存在七大违规行为，被证监会采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施，这个对评级影响最大。而且，公司去年的高层更换频繁，内部治理存在较大问题。

　　对此，公司如何看待此次降级？是否披露公司评级下调的真正原因，对未来的业务发展是否存在较大影响，目前对于降级，公司有哪些应对措施？上述问题引发市场关注。

　　据同花顺（300033）iFinD显示，近一个月，华林证券股价下滑幅度为9.85%，半年下滑幅度为22.35%。

　　合规问题频出

　　相比起2019年，2020年证券公司分类结果来得稍微晚一些，证监会在公布98家证券公司评级中，A类大幅扩容，有47家获得A类，其中AA级15家，A级32家。华林证券此次连降三级，可谓变化较大，而年初的处罚被投资者认为是一大硬伤。

　　2020年1月4日，华林证券公告称，公司收到中国证券监督管理委员会《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》。经查，公司存在以下违规行为：一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工；二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见；三是对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查，未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公；四是未对投行、业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责；五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡；六是总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等 4 家公司董事；七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

　　上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条、第二十四条、第二十七条，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条，《证券公司内部控制指引》第七条，《证券公司合规管理实施指引》第二十条的规定，反映出公司内部控制不完善、治理结构不健全，决定对公司采取限制新增各项业务规模 3 个月的行政监管措施。

　　随即，1月6日，公司发布公告，截至目前，公司针对监管措施所涉事项已整改完成。华林证券指出，监管措施所涉限制新增各项业务规模，并非完全停止新增业务，而是对新增业务的规模进行限制，公司仍可以在限制新增规模范围内拓展新业务，各项原有业务也仍可以正常开展，也不影响投行等部门已承接的各项业务的正常推进。目前公司各项业务均正常开展。

　　《华夏时报》记者通过梳理发现，2019年以来，此次七大违规引发的处罚堪称监管最大招，此外还有5月的一次来自黑龙江省证监局的警示函。

　　2019年5月，华林证券公告称，公司收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《关于对华林证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查公司作为红博会展信托受益权资产支持专项计划管理人存在如下问题：一是对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位。对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位；二是存续期管理不到位、信息披露不及时，对专项计划的部分风险防范措施、增信措施落实不到位，风险监测不及时，披露不充分。

　　上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司业务管理规定》，现对公司采取出具警示函的监督管理措施。公司应加强对业务法律法规的学习，强化业务质量控制，加强合规风控管理，杜绝此类问题发生。

　　高管“走马灯 ”

　　可以看到，两次的处罚均为合规出现问题，而在业内人士看来，华林证券一年以来频繁变更高管，管理层相比起其他券商较为混乱，而在深交所2019年5月发布的问询函中，对此也是予以了更多关注。

　　2019年5月24日，华林证券对外发布《关于回复深圳证券交易所问询函的公告》。问询函中的最后问题：请说明近期董事和高级管理人员变动较为频繁的原因、对公司正常经营是否产生影响，请自查并说明你公司董事和高级管理人员兼任各项职务的情况，能否确保各部门、各岗位之间的制衡和监督，能否确保内部控制的有效执行，董事和高级管理人员能否有足够的时间和精力胜任相关工作。

　　对此，华林证券回复称，公司控股股东为立业集团，实际控制人为林立，本次换届前后未发生变化。公司已根据监管规定建立健全了内部控制制度并有效执行。公司高级管理人员变动主要系内部提拔优秀管理人才，主要业务线的负责人未发生重大变化。当前公司经营管理团队成员稳定，董事、高级管理人员中的核心人员没有发生较大变化，董事、高管人员离任时已完成了业务、职责上的顺利交接，离任后仍保持了良好沟通。

　　值得注意的是，在此次问询后的半年，华林证券的财务总监、总经理、董事会秘书、首席风险官等职务再次进行了变更。其中，关晓斌在不到一个月时间完成了从财务总监到董事会秘书的两轮聘任。

　　2019年6月10日，华林证券公告称，近日收到公司合规总监兼董事会秘书赵嘉华的辞职报告。公司聘任新的董事会秘书前，公司董事长将暂时履行董事会秘书职责。

　　2019年11月13日，华林证券公告称，于2019 年 11 月 12日召开公司第二届董事会第七次会议，会议同意董事会聘任关晓斌为财务总监，潘宁辞去财务总监，将继续担任公司董事及副总裁；公司董事会聘任朱文瑾为总经理，同时林立辞去总经理，将继续担任董事长。

　　2019年12月3日，华林证券公告称，于2019年10 月25 日召开了第二届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于聘任公司合规总监的议案》，同意聘任温雪斌为公司合规总监，而在7月，温雪斌刚刚履新公司首席风险官职务。

　　2019年12月7日，公司公告称，公司董事会决定聘任关晓斌担任公司董事会秘书，朱文瑾因工作调整不再担任公司董事会秘书一职，公司董事会已聘任朱文瑾为总经理，其任职尚待监管机构认可。2019年12月28日，华林证券审议通过了《关于变更公司总经理的议案》，同意聘任朱文瑾为总经理。

　　“管理层的稳定性对于公司的发展至关重要，金融企业稳定是第一位。”一位上市券商非银行业首席行业分析师在接受《华夏时报》记者采访时直言：管理层混乱对证券公司可是大忌，目前，金融对外开放的速度加大，本土券商已经面临具大的挑战，如果不踏实稳定的做特色业务，中小券商发展之路将越来越窄。

　　申万宏源证券（000562）发布报告指出，修订的《证券公司分类监管规定》引导行业差异化、专业化发展，龙头券商分类结果优势扩大。行业监管政策向龙头券商倾斜。证券公司分类结果是申请增加业务种类、发行上市等事项的审慎性条件，同时也是监管层确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据，例如场外期权一级交易商资格便需要最近一年分类评级在A类AA级以上作为必要条件。

　　报告进一步指出，近年来资本市场改革政策加速落地，证券公司作为资本市场的核心中介，通过获取创新业务资格来更好地服务资本市场、服务实体企业，促进直接融资发展，具有领先分类评级、业务能力突出的龙头券商在监管政策红利下将更快地向国际一流投行迈进。

　　营收大幅分化

　　相对于高层的变化，华林证券给出的2020年半年报还是令投资者耳目一新。公司半年报显示，2020年上半年，公司实现营业收入57433.45万元，较上年同期上升26.71%，实现营业利润32435.61万元，较上年同期上升59.70%；实现利润总额31959.22万元，较上年同期上升54.17%；实现归属于上市公司股东的净利润28460.70万元，较上年同期上升55.74%。

　　其中，各项业务分化较大。资管业务收入同比下滑51.51%，自营业务收入同比增长65.54%，对整体的贡献较大;投行业务营业收入同比增加17.67%，其他业务营业收入同比则大幅增加123.72%。

　　公司半年报显示，公司上半年自营业务营业收入同比增加65.54%，主要因本期开展票据投资，营业收入增加；上半年资管业务营业收入25980281.43元，较上年同期减少51.51%，主要因资管规模下降，资产管理费收入相应减少，而上半年其他业务营业收入86180357.77元，较上年同期增加123.72%，主要因本期收到财政补贴较上年同期增加。

　　此外，随着上市公司半年报的披露，无锡银行（600908）(600908.SH)发布半年报显示，在前十大股东中，华林证券持有7345万股，位列第五大股东，持股比例为3.97%。

　　公司上半年的3个月新增规模限制处罚，对公司的经营是否产生影响？下半年的业绩会如何？公司大笔买入无锡银行，是相关投资的需要，还是有混业经营的战略考虑？截至记者发稿，华林证券没有对《华夏时报》记者发出的采访函进行回复。

　　编辑：严晖 主编：夏申茶